反洗钱试题复习试题附答案.doc

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反洗钱试题复习试题附答案

1.反洗钱信息管理工作流程分为（）、评估分析、使用、保存四个环节。

A、信息采集

B、信息录入

C、信息上报

D、信息归类

【正确答案】：A

2.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》基本原则中的保密原则是指（）。

A、金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。

B、金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。

C、除本指引所列的例外情形外，金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况，