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信托合规培训
课件
汇报人：XX
目录
01信托合规概述
02信托业务合规要点
03信托法规与政策
04信托合规操作流程
05信托合规培训内容
06信托合规未来展望
信托合规概述
第一章
合规定义与重要性
合规的定义
合规是指信托机构在业务活动中遵守
相关法律法规、行业标准和内部规章
01
制度的行为准则。合规的重要性
合规是信托机构稳健运营的基石，有
助于防范风险，维护市场秩序，保护
02
合规与风险管理投资者利益。
合规工作与风险管理紧密相连，合规
体系的完善有助于及时发现和处理潜03
在风险，确保机构安全。
合规管理框架
信托公司需制定明确的合规政策，确保所有业务活
合规政策制定
动遵守相关法律法规和内部规定。
定期进行合规风险评估，识别潜在风险点，制定相
合规风险评估
应的风险控制措施和应对策略。
组织定期的合规培训，提升员工对合规重要性的认
合规培训与教育
识，确保员工了解并遵守合规要求。
建立有效的合规监控体系，对业务操作进行持续监
合规监控与报告
控，并及时报告合规问题和违规行为。
01020304
合规风险识了解合规风险识别潜在的合制定风险应对
评估风险影响
别的来源规问题策略
合规风险可能源自通过审计和监控活对识别出的合规风根据风险评估结果，
内部管理缺陷、外动，及时发现信托险进行评估，确定制定相应的风险缓
部法规变化或市场业务中的潜在合规其对信托公司运营解措施和合规培训
环境变动，需持续问题，如利益冲突和声誉的
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