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南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同8篇

篇1

一、前言

本合同协议旨在明确南方恒元保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的设立、运作、管理、托管、销售、投资、风险承担等相关事项，保护基金份额持有人的合法权益。

二、基金的基本信息

3.基金管理人：南方基金管理有限公司。

4.基金托管人：（指定商业银行名称）。

5.基金注册登记机构：（注册登记机构名称）。

三、基金合同的目的和原则

1.本基金以实现保本和资产增值为目标。

2.遵循公平、公正、诚实信用的原则，保护基金份额持有人的合法权益。

四、基金的运行和管理

1.基金管理人的职责：负责基金的日常管理和运作，包括投资决策、风险管理等。

2.基金托管人的职责：负责保管基金资产，执行基金管理人的投资指令，监督基金管理人的运作等。

3.基金销售机构的职责：负责基金的销售及相关服务工作。

五、基金的募集和认购

1.基金的募集方式、募集期限、认购价格、认购费用等具体事宜按照相关法律法规及招募说明书的规定执行。

2.认购人需遵守相关法律法规，按照规定的程序和方式进行认购。

六、基金的投资

1.本基金的投资范围包括股票、债券、货币市场工具、权证及其他金融衍生品等。

2.基金管理人根据市场情况和投资策略进行投资决策，以实现保本和资产增值的目标。

3.基金投资需遵守相关法律法规及基金合同的约定，不得从事禁止或受限的投资活动。

七、基金的保本机制

1.本基金采用保本策略，以确保基金份额持有人在保本周期结束时能够获得至少其认购金额的投资本金保障。

2.保本机制的具体操作方式、保本周期等详见招募说明书。

八、基金的收益分配和风险承担

1.基金的收益分配应遵循公平、合理的原则，具体分配方式和程序按照相关法律法规及基金合同的约定执行。

2.基金的风险由基金份额持有人承担，基金管理人、基金托管人等机构不承担基金的损失风险。

九、基金的运作费用和税收

1.基金的运作费用包括管理费、托管费、销售服务费等，具体费用标准和支付方式按照相关法律法规及基金合同的约定执行。

2.基金的税收遵循国家税收法律法规的规定。

十、基金的会计和审计

1.基金的会计年度为公历年度。

2.基金管理人应按规定编制并报送基金的财务会计报告，并聘请专业机构进行年度审计。

十一、基金的变更和终止

1.基金的变更和终止应遵循法律法规和基金合同的约定，经过必要的程序和审批。

2.基金的变更和终止对基金份额持有人的权益产生影响时，应依法保护基金份额持有人的合法权益。

十二、违约责任和解决争议的方式

1.合同各方应遵守本合同的规定，如违反约定，应承担违约责任。

2.若发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十三、其他事项

1.本合同自各方签字（盖章）之日起生效。

篇2

一、合同背景及目的

本合同旨在规范南方恒元保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作和管理，明确各方当事人之间的权利与义务，保护基金份额持有人的合法权益。

二、基金基本情况

3.基金管理人：南方基金管理有限公司。

4.基金托管人：[填写托管人名称]。

5.基金设立时间：[填写设立时间]。

三、基金份额及发行

1.基金份额：本基金共发行[填写总份额]份基金份额。

2.发行方式：通过基金管理人指定的销售机构公开发售。

四、基金投资策略与风险揭示

1.投资策略：本基金采用保本策略，通过资产配置和风险管理实现保本目标。

2.风险揭示：本基金存在市场风险、利率风险、信用风险等，基金份额持有人需承担相应风险。

五、基金管理人职责

1.基金管理人的职责：负责基金的投资决策、风险管理、信息披露等。

2.基金管理人的权利：按照法律规定和合同约定履行职责，并享有相应的权利。

六、基金托管人职责

1.基金托管人的职责：负责保管基金财产，执行基金管理人的投资指令等。

2.基金托管人的权利：按照法律规定和合同约定履行职责，并享有相应的权利。

七、基金份额持有人的权利与义务

1.权利：包括资产收益权、知情权、表决权等。

2.义务：遵守基金合同规定，按时足额缴纳认购/申购款项、承担基金运作相关费用等。

八、基金运作费用

1.基金管理费、托管费及其他费用：具体标准、支付方式等详见本合同。

2.费用的变更：如需变