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基金管理公司设立要点
演讲人：
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目录
CATALOGUE
01
设立基础条件
02
组织架构设计
03
业务体系规划
04
合规筹备流程
05
牌照申请程序
06
后续运营管理
设立基础条件
01
PART
01
02
03
基金公司必须依据《证券投资基金法》设立，并按照《基金管理公司管理办法》进行监管。
基金公司应遵守相关法律法规，如《公司法》、《证券法》等，确保公司合法合规运营。
基金公司须取得证监会颁发的基金管理资格证书，才能开展基金管理业务。
法律法规框架要求
股东资质审查标准
基金公司股东应具备良好的财务状况和资本充足率，以确保公司稳定运营。
01.
基金公司主要股东应具备丰富的金融行业经验和良好的投资记录。
02.
基金公司股东需通过监管部门的资质审查，确保符合法律法规要求。
03.
基金公司注册资本应不低于法律法规规定的最低限额，以确保公司具备足够的运营实力。
注册资本最低限额
基金公司注册资本应与公司的业务规模、风险承受能力相匹配，确保稳健经营。
基金公司注册资本须为实缴货币资本，不能以未变现的资产或承诺出资等方式替代。
组织架构设计
02
PART
董事会与高管配置
董事会职能
制定公司战略、决策重大事项、监督高管执行等。
高管团队组建
董事会与高管沟通机制
包括总经理、副总经理、投资总监等核心成员，负责公司日常运营和投资决策。
建立定期会议、重大事项报告等制度，确保决策层与执行层的有效沟通。
1
2
3
风险识别与评估
制定并执行风险管理制度，包括风险限额、投资比例限制、风险分散等策略。
风险控制措施
风险监控与报告
实时监控公司风险状况，定期向董事会和高管层报告风险情况。
负责识别、评估公司业务中的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
风险控制部门设置
投资决策流程规范
建立清晰、完整的投资决策流程，包括项目筛选、立项、尽职调查、风险评估等环节。
投资决策程序
设立投资决策委员会，对重大投资项目进行独立评审和决策。
投资决策委员会
确保投资决策的有效执行，并对投资项目进行跟踪和评估，及时调整投资策略。
投资决策执行与跟踪
业务体系规划
03
PART
主要投资于股票市场，追求资本增值。
主要投资于债券市场，收益相对稳定。
股票和债券的投资比例灵活，风险和收益介于股票型基金和债券型基金之间。
以特定指数为目标，投资组合与指数成分股保持一致。
基金产品类型定位
股票型基金
债券型基金
混合型基金
指数型基金
专业背景
团队成员应具备金融、经济、财务等专业背景，有丰富的投资研究经验。
投资经验
团队成员应具备丰富的投资经验，包括成功的投资案例和业绩。
团队协作
团队成员应具备良好的团队协作能力和沟通能力，能够高效协作。
道德品质
团队成员应具备高尚的道德品质和职业操守，能够为客户利益着想。
投研团队组建标准
运营系统搭建方案
交易系统
建立安全、高效、稳定的交易系统，确保基金交易的及时性和准确性。
估值系统
建立合理的估值模型和估值方法，确保基金净值计算的准确性和客观性。
风险控制系统
建立完善的风险控制体系，包括风险识别、评估、监控等环节，确保基金风险可控。
客户服务系统
建立完善的客户服务体系，提供及时、专业、全面的服务，提高客户满意度。
合规筹备流程
04
PART
主要股东情况
包括股东背景、财务状况、资信情况等。
公司治理与内控制度
包括公司章程、组织架构、风险控制制度、内部审计制度等。
高管人员任职资格
包括高管人员的学历、从业经历、合规记录等。
基金投资策略与风险控制
包括基金的投资方向、投资策略、风险控制措施等。
监管申报材料清单
法律意见书编制要点
法律意见书的内容要求
包括公司合规性、股东资质、治理结构、内控制度等方面的法律意见。
法律意见书的编制流程
法律意见书的审查要点
包括收集资料、审查文件、与律师沟通等。
审查法律意见书是否真实、准确、完整，是否符合相关法规要求。
1
2
3
反洗钱制度建设
包括客户身份识别、风险评估、监控报告等制度。
反洗钱内控制度
包括客户开户、交易、持续监控等环节。
客户身份识别流程
定期对客户进行风险评估，对高风险客户进行强化监控。
风险评估与监控
牌照申请程序
05
PART
提交申请材料
包括公司基本情况、业务计划书、股东资质、高管人员资质等文件。
证监会审核
证监会依法对申请材料进行审核，关注公司的合规性、业务定位、风险控制等方面。
反馈意见回复
证监会提出反馈意见，申请人需在规定时间内回复，并提交补充材料。
核准或不予核准
证监会最终核准或不予核准牌照申请，并颁发相关证明文件。
证监会受理流程
现场检查应对策略
提前准备
了解现场检查的要求和流程，准备相关文件和资料，确保公司业务和合规情况符合监管要求。
配合检查
积极配合证监会的
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