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经济增长视角下的中国碳排放及减排绩效研究

第1章绪论

大气中温室气体和气溶胶浓度变化会改变气候系统的能量平

衡。2005年，大气中二氧化碳和甲烷的浓度远远超过了过去65万年的自

然变化范围，分别达到379ppm1.78ppm。全球气温升高与大气中的温

室气体浓度变化呈现显著正相关，二氧化碳等气体的温室效应使得全球气

候变化日益加剧。自20世纪中期以来，全球气温升高至少在90%以上的

可能性是由人类活动引起的碳排放增多所导致（IPCC，2007）。化石燃料

类能源消费、水泥生产和土地利用是与人类活动有关的三个主要碳排放

源，其中化石燃料类能源消费产生的碳排放约占大气中碳排放总量的70%

以上。若以当前或高于当前的速率持续排放温室气体，那么21世纪的全

球气温还会进一步持续升高，这将会诱发气候系统中的许多变化。因此，

人类必须改变能源利用方式、提高能源使用效率，从而减少温室气体排放

以应对全球气候变化。中国自改革开放以来经济增长迅速，增长的代价则

是伴随着大量能源消耗和环境破坏。1978-2011年期间，中国年均实际经

济增长率达9.89%，能源消费增长率达5.63%，其中化石燃料能源消费增

长率达5.47%。能源消耗一方面为经济增长提供了动力支撑，另一方面也

产生了大量碳排放，目前中国已经成为世界上碳排放第一大国。2010

年，中国单位GDP二氧化碳排放量为13.97吨/万美元，远高于美国、德

国、日本、法国和英国等发达国家，碳排放效率显著低下（如图1.2所

示）。在国际社会联合减排的行动中，发展中国家在长期趋势内将难以避

免承担效率减排责任，中国将面临着越来越重的国际碳减排压力。

第2章基础理论概述

2.1经济增长理论

在新古典增长模型中，技术A由经济外部力量决定，成为模型的一

个神秘变量，这一点也正是Solow模型的缺陷。新经济增长理论认为技术

进步和人力资本是经济增长的源泉，由经济系统内部因素生产并不断积

累，因此新经济增长理论又称为内生经济增长理论，主要以Barro

（1990）的AK模型、Romer（1990）的RD模型Lucas（1988）的人

力资本模型为代表。如果假定技术进步的推动因素为边干边学，即技术知

识存量是资本存量的函数，那么AK模型便成为RD模型的简化形式。

因此，以下主要介绍RD模型和人力资本模型。

2.2数据包络分析

传统DEA模型无法评价包含污染物等非期望产出时的产出效率，即

便通过对非期望产出进行数据变换或作为投入指标来处理，评价结果依然

存在单维改变的缺陷，同时也破坏了生产可能集的凸性特征，不能客观反

映实际生产过程。环境DEA模型是在传统DEA模型生产可能集的基础

上，通过加入污染物的可处置性条件来建立各种形式的数学规划模型。污

染物的可处置性会受到生产技术和环境政策的影响，具体研究中可根据实

际情况采用不同的假设形式。在环境政策强制减排情况下，污染物可弱处

置性比较符合实际生产过程，大多数学者均在此基础上进行扩展研究，并

基于不同效率指数建立了多种形式的环境DEA模型。

第3章中国碳排放演变特征及驱动因素解析

29

3.1方法与数据29

3.2碳排放演变特征分析32

3.3碳排放驱动因素解析36

第4章碳排放内生的经济增长机制研究45

4.1新古典增长框架

46

4.2新经济增长框架

49

第5章中国经济增长与碳排放趋势预测

57

5.1预测模型58

5.2数据来源与参数标定61

5.3发展路径模拟65

第7章中国省际碳减排绩效及减排目标分解研究

7.1方法与数据

投入产出变量确定所需要的原始数据均来自历年《中国统计年鉴》

和《中国能源统计年鉴》。其中，资本投入变量为资本存量，沿用张军等

（2004）的方法进行估算；劳动投入变量采用年末就业劳动力人数；能源

投入变量为化石能源消费总量；①碳排放非期望产出变量采用IPCC公布

的分类化石能源碳排放系数参考