DB34_T4256-2022_科技成果转化风险评价指南_安徽省.docxVIP

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CCSA16

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安徽省地方标准

DB34/T4256—2022

科技成果转化风险评价指南

Guideofriskevaluationfortransformationofscienceandtechnologyachievements

安徽省市场监督管理局

发布

DB34/T4256—2022

前

言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由安徽省科学技术厅提出并归口。

本文件起草单位：安徽三祥技术咨询有限公司、安徽创新馆管理服务中心、安徽省科技成果转化促

进中心（安徽省科学技术研究院）、安徽工业技术创新研究院、合肥工业大学智能制造技术研究院、安

徽省科技创新服务中心、安徽省科技大市场有限公司、安徽大学绿色产业创新研究院、安徽省质量和标

准化研究院、巢湖学院、安徽丝路生产力促进中心有限公司、颍上富元生产力促进中心股份有限公司。

本文件主要起草人：杨丽、马玉平、杨阳、陈林、舒小琴、蔡群兴、刘瓒、朱晓勇、耿春桥、冯斯

波、张彤、凌俊杰、万新军、吴娟、滕洋。

I

DB34/T4256—2022

科技成果转化风险评价指南

1

2

范围

本文件确立了科技成果转化风险评价的评价原则，并规定了评价内容、评价方法和结果报告。

本文件适用于评估方开展科技成果转化风险评价。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T23694-2013风险管理术语

GB/T39057-2020

科技成果经济价值评估指南

3

术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

科技成果转化transformationofscientificandtechnologicalachievements

为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新

4

5

应遵循目的性、公正性、科学性及可操作性原则，采用定量与定性相结合的方法进行评价。

评估方根据证明材料评估分析与风险有关的数据、功能、效果或其他存在的问题。

1

DB34/T4256—2022

评价范围包括但不限于。

a)

b)

c)

d)

e)

f)

g)

技术风险；

市场风险；

管理风险；

团队风险；

生产风险；

环境风险；

伦理风险。

评价指标

科技成果转化风险评价指标体系见表1。

表1

科技成果转化风险评价指标体系

一级指标

技术风险

分值

二级指标

指标说明

技术创新性风险

技术创新的不确定给成果转化带来的风险。

科技成果在产品化、商品化过程中是否具有可实现和转化的可行性导致的

风险。

技术可行性风险

技术替代性风险

技术成熟度风险

技术寿命、产品的升级换代周期的不确定性等因素产生的替代性风险。

技术的不成熟性导致的转化风险。

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技术本身受科技发展水平的影响，对“技术瑕疵”标准缺乏合理和可操作

性的界定以及技术转化中存在的技术难题等产生的技术瑕疵风险。

因成果转让带来的技术泄密风险，以及成果应用后的侵权风险。

对市场风险的预测与事实的差距的风险。

技术瑕疵风险

受生产成本、销售系统、市场前景、供需关系、产业结构变化、竞争环境

等因素的影响产生的风险。

2

DB34/T4256—2022

表1（续）

一级指标

生产风险

分值

二级指标

指标说明

现有的生产设备不能满足成果转化的生产要求，以及无法获得生产所必须

的专用设备产生的设备协同性风险。

设备协同性风险

10

资源供应风险

协作企业配套性

风险

对供应商的管理不善引起的资源供应风险。

在产品上下游配套，产品与技术配套、销售渠道配套时发生的协作企业配

套性风险。

经济活动和物价水平波动以及其具有的潜在性、隐藏性和累积性从而引起

的成果转化过程中的风险。

宏观经济风险

政策风险

国家调整产业政策、货币政策和财政政策时对科技成果可能产生的限制或

资金筹措困难的风险。

环境风险

伦理风险

5

法律风险

环保风险

法律的不健全，以及成果转化过程中存在的与现行法律相抵触的风险。

成果转化中造成的不符合环境保护相关要求的风险。

一票

否决

有/无

破坏人类福祉；未遵守道德无害、道德为善和道德完善三个基本责任承诺

指标筛选及拓展

在实际的评价活动中，若表1规定的二级指标不能涵盖评估对象和内容，可根据评价目的和要求，

在不超出一级指标语义范畴的前提下，进行增加或者删减。

6

评估方提供的真实数据、信息和相关证明材料；

政府相关部门及行