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金融科技企业风险控制及合规管理研究

TOC\o1-2\h\u13411第一章风险控制与合规管理概述 3

236651.1风险控制与合规管理的内涵 3

4861.2金融科技企业风险控制与合规管理的必要性 3

38011.3金融科技企业风险控制与合规管理的发展趋势 4

11646第二章金融科技企业风险类型与识别 4

22442.1技术风险 4

312962.1.1定义与概述 4

248462.1.2技术风险类型 4

274722.2法律合规风险 4

325672.2.1定义与概述 5

80462.2.2法律合规风险类型 5

38932.3市场风险 5

250942.3.1定义与概述 5

22602.3.2市场风险类型 5

260132.4操作风险 5

37992.4.1定义与概述 5

314462.4.2操作风险类型 5

19589第三章风险评估与度量方法 6

287683.1定性评估方法 6

277223.1.1概述 6

275283.1.2常用定性评估方法 6

226633.2定量评估方法 6

180023.2.1概述 6

163333.2.2常用定量评估方法 6

100383.3综合评估方法 6

246043.3.1概述 6

266203.3.2常用综合评估方法 6

309333.4风险度量指标体系 7

195363.4.1概述 7

3843.4.2常用风险度量指标 7

199613.4.3风险度量指标体系构建原则 7

29601第四章金融科技企业风险控制策略 7

132824.1风险预防策略 7

102714.2风险分散策略 7

46954.3风险转移策略 8

33484.4风险补偿策略 8

1562第五章合规管理框架与机制 8

243255.1合规管理体系构建 8

187535.1.1合规管理体系的内涵 8

104365.1.2合规管理体系构建的原则 8

307255.1.3合规管理体系构建的内容 9

101345.2合规风险管理机制 9

196755.2.1合规风险识别 9

238875.2.2合规风险评估 9

57855.2.3合规风险应对 9

103675.2.4合规风险监测与报告 9

1105.3合规文化建设 9

150865.3.1合规文化内涵 9

171445.3.2合规文化建设目标 9

186685.3.3合规文化建设措施 10

201655.4合规监督与检查 10

246525.4.1合规监督机制 10

173955.4.2合规检查机制 10

30685.4.3合规违规处理 10

265835.4.4合规改进与优化 10

20888第六章金融科技企业合规风险管理 10

43016.1合规风险识别与评估 10

164976.1.1合规风险识别 10

4226.1.2合规风险评估 10

178806.2合规风险控制与应对 11

146586.2.1制定合规风险控制策略 11

227016.2.2合规风险应对措施 11

82946.3合规风险监测与报告 11

241936.3.1合规风险监测 11

37846.3.2合规风险报告 11

324746.4合规风险审计与改进 12

107226.4.1合规风险审计 12

320696.4.2合规风险改进 12

29461第七章金融科技企业信息安全与隐私保护 12

146967.1信息安全风险 12

184607.1.1信息安全风险概述 12

113097.1.2信息安全风险分类 12

286417.2隐私保护法规与政策 12

132447.2.1国际隐私保护法规与政策 12

243717.2.2我国隐私保护法规与政策 12

194317.3信息安全与隐私保护措施 13

317257.3.1技术措施 13

325507.3.2管理措施 13

67947.4信息安全与隐私保护合规评价 13

318417.4.1合规评价体系 13

44207.4.2合规评价方法 13

245967.4.3合规评价结果应用 14

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