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2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道
第一部分单选题(500题)
1、证券发行市场又称（）。
A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场
【答案】：D
2、开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。
A.75％
B.85％
C.95％
D.90％
【答案】：C
3、A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100
B.110
C.150
D.161.05
【答案】：D
4、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.20
B.30
C.60
D.90
【答案】：C
5、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A.投资形式
B.负债形式
C.融资形式
D.资产形式
【答案】：C
6、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。
A.准入前国民待遇和负面清单原则
B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
【答案】：B
7、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。
A.3—5个月
B.4—6个月
C.1—2个月
D.2—3个月
【答案】：B
8、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。
A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主
B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作
C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用
D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段
【答案】：C
9、我国目前的汇率制度是（）。
A.固定汇率制
B.钉住汇率制
C.联合浮动汇率制
D.有管理的浮动汇率制
【答案】：D
10、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。
A.投资收益
B.投资风险
C.投资义务
D.投资评估
【答案】：B
11、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
【答案】：B
12、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()
A.信用传导机制
B.资产价格传导机制
C.利率传导机制
D.汇率传导机制
【答案】：C
13、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）
A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组
B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入
C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标
D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种
【答案】：B
14、不属于债券买卖交易报价方式的是（）
A.大额报价
B.双边报价
C.对话报价
D.公开报价
【答案】：A
15、以下关于存款准备金制度说法错误的是（）。
A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系
B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系
C.存款准备金的高低影响货币的供应量
D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件
【答案】：A
16、基金信息披露分类中，不包括（）
A.运作信息披露
B.销售信息披露
C.临时信息披露
D.募集信息披露
【答案】：B
17、我国首个实行注册制的场内市场是（）。
A.科创板市场
B.创业板市场
C.主板市场
D.全国中小企业股份转让系统
【答案】：A
18、可以发行股票的公司组织形式是（）
A.有限责任公司
B.有限责任公司或股份有限公司
C.股份有限公司
D.独资公司
【答案】：C
19、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。
A.发行主体不同
B.权利载体不同
C.用于转股的
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