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企业合规本土化实践中“双不起诉”的运用与成效
目录
内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1.1企业合规经营环境概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1.2本土化合规实践的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.1.3“双不起诉”机制的引入与价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.2.1国外企业合规领域相关研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.2.2国内企业合规本土化研究进展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
1.2.3“双不起诉”相关理论与实务探讨．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.3研究方法与框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
1.3.1研究方法的选择与运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
1.3.2研究内容的逻辑框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
1.4本章小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
企业合规本土化与“双不起诉”机制概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.1企业合规本土化的内涵与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2.1.1企业合规的界定与演变．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
2.1.2本土化合规的必要性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
2.1.3本土化合规的实践路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
2.2“双不起诉”机制的法律依据与构成要件．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.2.1“双不起诉”的概念解析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
2.2.2相关法律法规梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
2.2.3“双不起诉”的适用条件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
2.3“双不起诉”与企业合规本土化的关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
2.3.1“双不起诉”对本土化合规的促进作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
2.3.2本土化合规对“双不起诉”的支撑作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
2.3.3二者协同发展的意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
企业合规本土化实践中“双不起诉”的运用策略．．．．．．．．．．．．．44
3.1“双不起诉”运用的前提条件分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
3.1.1合规管理体系的建设与完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
3.1.2风险评估与管控的有效实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
3.1.3主动整改与合规承诺的落实．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
3.2“双不起诉”运用的具体路径选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.2.1自我调查与内部处理的运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
3.2.2协商谈判与达成和解的运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54
3.2.3举报与豁免制度的运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
3.3“双不起诉”运用中的注意事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
3.3.1合规风险的识别与防范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
3.3.2法律法规变化的应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
3.3.3企业内部资源的协调．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61
企业合规本土化实践中“双不起诉”的成效评估．．．．．．．．．．．．．62
4.1提升企业合规经营水平的成效．．．．．．
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