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1.基金管理人在合规管理中的规包括()。
Ⅰ.法律法规
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.职业道德
IV.相关自律性组织指定的行业标准
A、Ⅱ
B.I、Ⅱ、IV
CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、IV
【答案】C
【解析】“规”涵盖多方面。法律法规是基本遵循，公司章程是内部准则，职业道德是行为规范，自律性组织行业标准也是重要依据。所以基金管理人在合规管理中的“规”包括I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，答案选C。
2.在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不能作出不当承诺或保证，关于基金销售以下表述不正确的是()。
A.基金从业人员对基金产品进行宣传，必须摘录基金合同和招募说明书的表述，不得进
行虚假或误导性的宣传
B.基金从业人员不得向投资人作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统
一制作的材料
D.基金从业人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确【答案】A
【解析】宣传时并非必须摘录合同和招募说明书表述，关键是内容真实、准确、完整，不得虚假或误导宣传。
3.关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是()。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B.基金相对股票风险更高
C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D.基金相对债券风险更低
【答案】C
【解析】基金投资收益和风险因种类和投资对象而异。股票型基金风险通常高于债券型基金，货币基金风险最低，收益也相对较低。
4.关于基金销售机构人员的基本行为规范，以下表述错误的是()。
A.基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍
B.基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意
C.基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者
D.基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易
【答案】D
【解析】基金销售人员向投资者推介基金时，应遵循相关规范。自我介绍、征得同意、公平对待投资者都是必要行为。而帮助投资者下单交易可能涉及利益冲突，违反规范。
5.关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是()。
A.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管
B.发行私募基金需经监管机构行政审批
C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
D.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
【答案】D
【解析】依据《私募投资基金监督管理暂办法》建立健全私募基金发行监管制度注重事前监管，且发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规基础上向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金，设立私募基金管理机构也无需监管机构行政审批。
6.契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项()。
.法律主体资格不同
投资者的地位不同
1.基金组织方式不同
IV.基金运作管理标准不同
A.1、IV
B.1、Ⅱ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
【答案】C
【解析】契约型基金和公司型基金有诸多不同。法律主体上，契约型基金无法人资格，公司型基金有法人资格;投资者地位方面，前者是受益人无表决权，后者是股东有表决权;组织方式上，前者靠基金契约，后者按公司章程;但运作管理标准都受法规约束，并非不同。所以选C。
7.某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金份额净值为1.025元，则其赎回手续费为()。
A.256.25元
B.252.25元
C.250元
D.245元
【答案】A
【解析】根据基金赎回手续费计算公式:赎回手续费=赎回份额x赎回当日基金单位净值x赎回费率235。本题中赎回份额为5万份，即50000份，赎回费率为0.5%赎回当日基金份额净值为1.025元，代入公式可得赎回手续费=50000x1.025x0.5%=256.25元，所以答案选A。
8.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超20%的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。A.销售合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.投资合规性风险
D.反洗钱合规性风险
【答案】A
【解析】该表述存在销售合规性风险。基金宣传应真实准确，不得有虚假记载误导性陈述等1。此文案未载明历史业绩，易误导投资者，违反销售合规要求。
9.关于LOF和ETF的申购和赎回，投资者甲认为，LOF和ETF都可以通过赎回操作，将基金份额转换为一篮子股票。投资者乙认为，ETF份额既可以通过申购，也可以通过二级市场买入得到，但LOF份额只能通过二级市场买入得到。关于两位投资者的观点，下列说法正确的是（）
A.甲、乙的
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