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期货从业人员资格考试易错题带分析2024

1.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.期货业协会

答案：B

分析：期货公司接受客户委托，是以客户名义为其进行期货交易，交易结果自然由客户承担。若以期货公司名义则不符合经纪业务本质。

2.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

答案：A

分析：期货交易所不以营利为目的，主要是为期货交易提供场所、设施等服务并进行自律管理，其以全部财产担责，负责人由国务院期货监督管理机构任免。

3.期货公司会员单位应按照（）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国金融期货交易所

D.期货公司

答案：B

分析：期货公司会员单位应依据中国证监会有关规定，做好投资者适当性管理，把合适产品卖给合适投资者。

4.期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货公司董事会

C.期货公司总经理

D.期货公司监事会

答案：B

分析：首席风险官是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，向期货公司董事会负责。

5.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司应当将客户保证金存放于期货保证金安全存管监控机构指定的商业银行

D.客户保证金严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

答案：C

分析：期货公司应将客户保证金存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并非由期货保证金安全存管监控机构指定商业银行，要保证保证金与自有资产独立。

6.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过书面、电话、互联网等委托方式下达交易指令

B.期货公司可以根据客户的要求，为其进行融资或者担保

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有

答案：B

分析：期货公司不得为客户进行融资或者担保，客户可多种方式下达指令，期货公司传递指令前要验证资金和持仓，客户保证金归客户所有。

7.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：B

分析：期货公司需每月按规定内容与格式向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

8.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.诚实守信

C.大胆预测

D.尊重投资者意见

答案：A

分析：期货从业人员做投资分析或提建议要勤勉尽责、独立客观，保证依据合理充足，区分主客观事实。

9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.风险管理制度

B.客户管理制度

C.交易管理制度

D.数据备份制度

答案：A

分析：期货公司申请金融期货结算业务资格，除有结算业务详细计划外，还需有风险管理制度。

10.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发先服务

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发先服务

答案：A

分析：与客户有利益冲突遵循客户利益优先，不同客户间利益冲突遵循公平对待原则。

11.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

答案：A

分析：因合同无效造成损失，要依据无效行为和损失的因果关系确定责任承担，并非固定一方承担。

12.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案：A

分析：期货公司为客户办理各期货交易所交易编码的申请、注销，统一通过中国期货保证金监控中心