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企业自评报告（模板7篇）

写报告时需要注意哪些方面呢？一般来说，为了更好地完成下一

项工作，我们都需要写一份报告。报告可以帮助我们归纳工作内容、

反思工作问题。本文将分享一些关于“企业自评报告”方面的经验，

供大家参考。

企业自评报告【篇1】

xx证券有限责任公司(以下简称“xx证券”)作为广东xxx医用科

技股份有限公司(以下简称“xxx”或“公司”)首次公开发行股票并在

创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《企业内部控制基本规范》、《xx证券交易所创业板股票上市规则》

以及《xx证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对

xxxxxx年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：

一、本保荐机构进行的核查工作

xx证券保荐代表人认真审阅了《广东xxx医用科技股份有限公司

xxx年度内部控制自我评价报告》，通过与xxx董事、监事、高级管理

人员、内部审计人员及外部审计机构等有关人士进行沟通，查阅xxx

股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度

的方式，从xxx内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情

况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《内部

控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。

二、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事

项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及八个

子公司(即天津市挚信鸿达医疗器械开发有限公司、重庆多泰医用设备

有限公司、辽宁恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、

天津市博奥天盛塑材有限公司、天津xxx医用科技有限公司、南昌xxx

医用科技有限公司、及已公告在筹建中常州xxx医用科技有限公司，

其中公司持有天津市挚信鸿达医疗器械开发有限公司60%股权、持有

天津市博奥天盛塑材有限公司70%股权)，纳入评价范围单位资产总额

占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财

务报表营业收入总额的100%;纳入评价范围的主要业务和事项包括：

治理架构、内部审计、人力资源、授权审批控制、预算控制、绩效考

评、运营分析、子公司管控、对外投资与提供财务资助、供应链管控、

财务管控、募集资金管理、信息披露管理、信息与沟通、内部监督等，

重点关注的风险领域主要包括：经营风险、产品风险、核心人员流失

风险、控股子公司管控风险等重大、重要风险。

1、治理架构

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、

《公司章程》和中国证监会相关制度及其他相关法律、法规等规定与

要求，建立了包括股东大会、董事会、监事会的管理体系，分别作为

公司的权力机构、执行机构和监督机构，制定了《股东大会议事规

则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细

则》，明确了各个层次的决策、执行、监督等方面的职责权限，形成

科学有效的职责分工和制衡机制，促进治理结构各司其职、规范运作。

(1)股东大会

股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的发展战略方针、审

议公司资本的变动事宜、审议公司的重大交易事项、选举董事及监事。

保障所有股东，特别是中小股东享有平等地位，保障所有股东能够充

分行使自己的权利。

(2)董事会

董事会是公司的决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负

责，由股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定公司的总方针，

总目标和年度总计划，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立

和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。

董事会下设董事会秘书，负责处理董事会日常工作;董事会下设审

计委员会、薪酬与考核委员会。审计委员会主要负责公司内、外部审

计的沟通、监督和核查工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董

事及高级管理人员的.考核标准并进行考核，同时负责制定、审查公司

董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。

(3)监事会

监事会是公司的监督机构，其中的职工代表监事由职工大会选举

产生。监事会由股东大会授权，负责保障股东权益，保障公司利益、

员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作，监督公司董事、高

级管理人员的行为。监事会对股东大会负责并报告工作。

公司管理层负责内部控制的制定和有效执