兴业银行审计与关联交易控制委员会工作总结.docxVIP

兴业银行审计与关联交易控制委员会工作总结

一、引言

在过去的一年里，兴业银行审计与关联交易控制委员会（以下简称“委员会”）严格按照监管法规、本行章程及委员会工作规则等制度规定，认真履行职责，积极辅助董事会决策，致力于提升本行的审计质量和关联交易管理水平。现将委员会一年来的工作总结如下：

二、主要工作内容及成果

1.监督指导会计师事务所完成审计和审阅工作

会计师事务所选聘与交接：2019年，鉴于德勤华永会计师事务所服务年限已满8年，委员会按照章程规定，经过严格的选聘程序，聘请毕马威华振会计师事务所提供2019年度年报审计、半年报审阅和内部控制审计服务。为确保工作平稳交接，委员会邀请毕马威审计团队列席与德勤的沟通会议，就新旧会计准则切换保持沟通。

审计沟通与指导：委员会与德勤就2018年度审计相关事项进行了两次现场沟通，对其工作表示肯定和感谢。同时，与毕马威就2019年半年报审阅和年度审计计划进行了现场沟通，并提出审计基本原则和增值服务建议。

2.审核定期报告和财务预算方案

定期报告审核：委员会认真审核了本行2018年度及2019年前三季度的定期报告，充分肯定了本行面对复杂外部环境所取得的经营业绩，认为本行经营总体稳健，拨备计提充分，市场地位保持稳定。同时，要求继续坚持审慎经营，重视风险管控。

财务预算方案审核：委员会对财务预算方案进行了详细审议，确保其符合本行发展战略和风险管理要求。

3.监督指导内部审计和内部控制工作

内审工作报告审议：委员会审议听取了关于内审和内控的各项工作报告，深入了解内审工作的进展和成果。

内审工作指导：委员会于2019年10月在上海就营销渠道管理审计项目与本行内部审计项目组成员进行座谈，深入了解项目审计过程、工作成果和经验体会，并要求内审部门加强队伍建设，提高职能定位，充分利用外部监管检查发现，不断提升本行合规内控水平。

4.规范落实关联交易管理

关联交易审核：委员会严格按照有关外部法规和内部规章制度规定，对本行重大关联交易的合规性和程序性进行审核。审议了2018年度关联交易情况报告，并要求本行持续加强关联交易公允性和合规性审查。

重大关联交易事前审核：委员会履行董事会赋予的重大关联交易事前审核职责，审查了给予福建阳光集团系列等关联法人关联交易额度等事项，并要求本行定期向委员会报告和更新与主要关联方的关联交易情况。

关联方信息审核：委员会根据监管规定，定期审核本行全部关联方信息，并在部分关联方信息更新变动时及时审核确认。

三、工作中存在的问题与改进措施

1.存在的问题

学习不够深入：部分成员在面对以信息技术为基础的新经济蓬勃发展时，缺乏学习的紧迫感和自觉性，对新知识、新科学的掌握不够及时。

工作压力大时存在松弛思想：在审计工作较为繁重时，个别成员出现过松弛思想，影响了工作效率和质量。

2.改进措施

加强理论学习：委员会将定期组织成员学习最新的审计理论、法规政策和业务知识，提高成员的业务素质和解决问题的能力。

增强大局观念：引导成员树立大局观念，转变工作作风，克服消极情绪，提高工作质量和效率。

完善内部控制：进一步完善内部控制机制，加强对内审工作的监督和指导，确保内审工作的独立性和客观性。

四、未来工作计划与展望

1.未来工作计划

持续优化审计流程：结合本行实际情况，持续优化审计流程和方法，提高审计效率和质量。

加强关联交易管理：继续严格按照监管要求，加强关联交易管理，确保关联交易合规、安全、定价公允。

提升内审工作水平：加强内审队伍建设，提高内审工作的专业性和独立性，为本行的发展战略提供更多咨询建议等增值服务。

2.展望

展望未来，委员会将继续秉承“稳健、合理、可比”的基本原则，客观反映本行经营成果，为本行的发展提供有力的审计保障。同时，委员会将不断加强自身建设，提高成员的业务素质和综合素质，为本行的持续健康发展贡献更多力量。

五、结语

在过去的一年里，兴业银行审计与关联交易控制委员会在全体成员的共同努力下，取得了显著的成绩。但我们也清醒地认识到，工作中仍存在一些问题和不足。在未来的工作中，我们将继续发扬优点，改进不足，为本行的持续健康发展提供更加有力的审计和关联交易管理支持。