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行政事业单位内部控制报告编报培训大纲
演讲人：
日期：
目录
04
01
内部控制政策与形势解读
02
内控报告编报实务操作
03
信息化工具应用指导
05
后续工作与成效提升
04
培训形式与质量保障
01
内部控制政策与形势解读
2024年内控政策新要求
政策要求
包括新的内部控制政策、指引和相关法规，确保行政事业单位的内部控制体系符合最新政策要求。
信息化要求
风险管理要求
加强内部控制信息化建设，实现内部控制流程与信息系统的融合，提高内部控制效率和准确性。
强调风险管理和防范，要求行政事业单位加强风险评估和内部控制体系建设，降低经济风险和管理风险。
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3
内控体系建设的重要性
建立健全的内部控制体系，能够规范单位内部管理流程，提高管理效率和效果。
提高管理效率
通过内部控制手段，确保单位资产的安全和完整，防止资产流失和滥用。
保障资产安全
内部控制体系能够帮助单位识别和评估风险，制定有效的应对措施，增强单位的抗风险能力。
增强抗风险能力
案例一
某单位通过内部控制体系建设成功规避风险的案例，总结经验和做法，提供借鉴和参考。
案例二
风险警示
针对行政事业单位普遍存在的风险点，如资产管理、财务审批、采购流程等，进行风险警示和提示，提醒单位注意防范和控制风险。
某单位因内部控制缺失导致资产流失的案例，分析原因和教训，强调内部控制的重要性。
典型案例分析与风险警示
02
内控报告编报实务操作
介绍内控报告编报系统的登录方式、登录界面及功能。
编报流程分步解析（登录、填报、附件上传）
登录系统
说明内控报告的基本信息填报要求、填报步骤及注意事项。
填报信息
解析内控报告所需上传的附件种类、格式要求及上传方法。
附件上传
解析单位层面内控的评估指标、评价标准及填报要点。
报表指标详解（单位/业务层面内控、信息化填报）
单位层面内控
介绍业务层面内控的评估范围、方法及填报要求。
业务层面内控
阐述内控信息化系统的建设要求、数据填报规则及操作指南。
信息化填报
常见错误与负面清单（易错点规避）
填报错误
列举常见的填报错误类型，如信息错填、漏填、数据不一致等。
审核错误
解析审核过程中容易出现的错误，如逻辑性错误、规范性错误等。
负面清单
提供内控报告编报中禁止出现的行为清单，如数据造假、违规操作等。
03
信息化工具应用指导
久其系统操作演示（登录、报表生成）
登录久其系统
输入用户名、密码、验证码等信息，选择对应的单位或账套进行登录。
报表生成
根据实际需求选择相应的报表模板，输入数据后生成报表，并可选择导出或打印。
久其系统提供多种数据校验方式，包括表内校验、表间校验等，确保数据准确性和一致性。
久其系统内各报表、表样、指标之间存在逻辑关系，用户需了解这些关系以确保数据准确。
数据校验
逻辑关系说明
数据校验与逻辑关系说明
历史数据对比与优化建议
优化建议
根据对比结果，系统可以提供针对性的优化建议，如调整报表模板、改进数据质量等。
历史数据对比
用户可以将当前数据与历史数据进行对比，以便发现变化和趋势。
04
培训形式与质量保障
“线下+线上”融合模式（直播回放、屏幕共享）
线下集中培训
通过面对面的课堂教学，让学员全面了解行政事业单位内部控制报告编报的相关政策和要求。
线上直播回放
屏幕共享
为无法参加线下培训的学员提供线上直播回放，确保培训内容的全面覆盖。
通过屏幕共享功能，实时展示编报案例和实际操作流程，提高培训效果。
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专家答疑与“一对一”指导
专家答疑
设立专家答疑环节，针对学员在编报过程中遇到的问题进行解答，确保学员全面掌握编报要求。
“一对一”指导
对于个别在编报过程中遇到特殊困难的学员，提供“一对一”指导服务，帮助其解决具体问题。
编报质量审核要点
对学员提交的编报成果进行审核，重点关注数据的真实性、准确性和完整性，以及报告的规范性和逻辑性。
时间节点
明确各个关键环节的完成时间，包括培训时间、编报时间、审核时间等，确保整体工作进度。
编报质量审核要点与时间节点
05
后续工作与成效提升
单位内控自评与整改要求
内部控制自评
单位应定期对内部控制体系进行自我评价，及时发现和纠正内部控制缺陷。
整改落实
针对自评中发现的问题，制定具体整改措施并落实到位，确保内部控制的有效性。
跟踪检查
对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决，防止类似问题再次发生。
资金安全管理
建立健全资金管理制度，规范资金运作流程，确保资金安全。
财政资金安全运行保障措施
风险防控机制
加强风险防控，建立风险评估体系，对潜在风险进行预警和防范。
资金使用监督
加强对资金使用的监督，确保资金使用合法合规，防止资金挪用和浪费。
年度内控管理考核标准
制定科学合理的考核指标，涵盖内部控制的各个方面，确保考核的全面性和客观性
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