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刑事合规实践中的问题与对策研究
目录
一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
二、刑事合规概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.1刑事合规的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2刑事合规的核心要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.3刑事合规的法律依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
三、刑事合规实践中面临的主要困境．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
3.1企业对刑事合规认知不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.2刑事合规管理体系不健全．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.3高管层重视程度不够．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.4内部控制机制存在缺陷．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.5员工培训与沟通不到位．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.6外部环境变化带来的挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
四、刑事合规困境成因分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
4.1制度层面原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
4.2管理层面原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
4.3文化层面原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
4.4法律环境因素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
五、加强刑事合规建设的对策建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
5.1完善刑事合规管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
5.1.1建立健全刑事合规制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
5.1.2明确责任分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
5.1.3加强内部监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
5.2提升企业对刑事合规的认识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
5.2.1加强宣传教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
5.2.2树立合规意识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
5.3强化高管层的领导作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
5.3.1提高管级重视程度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
5.3.2建立合规文化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
5.4完善内部控制机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
5.4.1加强风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
5.4.2优化业务流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
5.5加强员工培训与沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
5.5.1定期开展合规培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
5.5.2建立有效的沟通渠道．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
5.6积极应对外部环境变化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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