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FXBIB金融经纪业务合规审查协议

甲方（金融经纪业务合规审查方）：

名称：____________________

地址：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

乙方（金融经纪业务被审查方）：

名称：____________________

地址：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

鉴于甲方具备金融经纪业务合规审查的专业能力和资质，乙方需要对其金融经纪业务进行合规审查，双方经友好协商，达成如下协议：

一、审查范围

1.乙方金融经纪业务的合规性审查；

2.乙方内部控制体系的审查；

3.乙方风险管理体系的审查；

4.乙方合规管理人员及人员的审查。

二、审查内容

1.乙方金融经纪业务的相关法律法规、政策、规范性文件；

2.乙方金融经纪业务的风险管理制度；

3.乙方内部控制制度；

4.乙方合规管理人员及人员的资质、能力、业绩等。

三、审查方式

1.甲方通过查阅乙方提供的资料、文件、报表等，对乙方金融经纪业务进行合规审查；

2.甲方可要求乙方提供必要的协助，包括但不限于提供相关人员、场所等；

四、审查期限

1.本协议签订之日起，甲方应在____个工作日内完成乙方金融经纪业务的合规审查；

2.如遇特殊情况，经双方协商一致，可适当延长审查期限。

五、保密条款

1.双方对本协议内容以及审查过程中所知悉的乙方商业秘密、技术秘密等负有保密义务；

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容以及审查过程中所知悉的乙方商业秘密、技术秘密等。

六、费用及支付方式

1.甲方审查费用为人民币____元；

2.乙方应在本协议签订之日起____个工作日内向甲方支付审查费用；

3.支付方式：______。

七、违约责任

1.如一方违反本协议约定，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任；

2.因一方违约导致合同解除的，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失。

八、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

九、其他

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（金融经纪业务合规审查方）：

（盖章）

乙方（金融经纪业务被审查方）：

（盖章）

签订日期：____年____月____日