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投资银行学模拟试题含答案

一、单选题（共52题，每题1分，共52分）

1.风险投资的对象()

A、新型科技公司

B、能源公司

C、所有公司

D、国有企业

正确答案：A

2.上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为,且最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A、36,36

B、12,12

C、12,16

D、36,12

正确答案：D

3.从商业模式而言投资银行的收入以()为主

A、手续费

B、存贷款利差

C、贴现

D、佣金

正确答案：D

4.企业改组为拟上市股份有限公司应拟订总体改组方案,下列()不属于总体改组方案的内容。

A、选聘中介机构

B、拟上市公司的筹资计划

C、资产重组的目的和原则

D、发起人企业的经营范围

正确答案：A

5.公司并购的最终支付方式取决于()

A、资金周转情况

B、企业结构

C、公司利润资

D、双方协商

正确答案：D

6.()与并购意义相关有的三个概念,其中不包括:

A、合并

B、兼并

C、收购

D、发行

正确答案：D

7.现代意义上的投资银行起源于()

A、南美

B、欧洲

C、北美

D、亚洲

正确答案：B

8.首次公开发行股票的发行人运行不足3年的,应披露()。

A、最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B、最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

C、最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

D、最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

正确答案：B

9.以()为特征的第一次并购浪潮,在实现规模化经营的同时,也带来了行业垄断问题,为保持市场公平竞争,美国政府出台了反垄断法。

A、横向并购

B、混合并购

C、纵向并购

D、杠杆并购

正确答案：A

10.经济类证券公司的业务范围()

A、证券承销业务

B、证券经纪业务

C、证券自营业务

D、经国务院证券监督管理机构核定的其他业务

正确答案：B

11.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()。但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A、20%

B、10%

C、30%

D、50%

正确答案：B

12.不属于第三次并购浪潮特征的是哪一项?()

A、并购效果不佳

B、出现了意外敌意收购

C、杠杆收购管理层收购成为主流

D、多元化并购为主流

正确答案：C

13.投资银行在欧洲国家经常被称作()

A、商人银行

B、华尔街金融公司

C、证券公司

D、投融资公司

正确答案：A

14.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的()是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A、资产评估报告

B、招股说明书

C、审计报告

D、法律意见书

正确答案：D

15.按照我国《公司法》,如果一家优势公司A公司兼并B公司并获得控制权后,A公司保留,B公司解散(取消其法人资格),该方式称为()

A、新设合并

B、吸收合并

C、公司分立

D、杠杆收购

正确答案：B

16.目标公司本身的价值是公司售出方最关心的什么价格?()

A、账面价值

B、最低价格

C、略高价格

D、最高价格

正确答案：B

17.投资银行的核心业务()

A、自营业务

B、资产管理业务

C、发行业务

D、代理业务

正确答案：B

18.关于询价区间公告、发行结果公告,下列说法中错误的有()。

A、招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告

B、发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告

C、询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容

D、股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告

正确答案：C

19.在新股发行的申请程序中,上市公司的董事会应就()事项作出决议,并提请股东大会批准。

A、决议的有效期

B、对董事会办理本次发行具体事宜的授权

C、发行对象、募集资金的用途及数额

D、新股发行的方案

正确答案：D

20.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由公司()表决通过。

A、董事会

B、股东大会

C、高级管理人员

D、监事会

正确答案：A

21.上市公司非公开发行新股是指()。

A、上市公司向不特定对象发行新股

B、上市公司向特定对象发行股票

C、向原股东配售股份

D、向不特定对象公开募集股份

正确答案：B

22.投资银行区别于一般性咨询、中介服