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金融机构适当性义务的法律适用问题研究
目录
金融机构适当性义务的法律适用问题研究（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
研究目的和方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
金融机构适当性义务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
二、金融机构适当性义务的内涵及要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
适当性义务的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
适当性义务的核心要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
金融机构在适当性义务中的地位和责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
三、法律适用问题的现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
法律法规的梳理与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
司法实践中存在的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
监管部门的角色与困境．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
四、金融机构适当性义务的法律适用原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
诚信原则的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
风险警示与告知义务的实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
投资者权益保护的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
五、完善金融机构适当性义务法律适用的建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
完善相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
加强监管力度与监管创新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
提高金融机构的内部管理水平．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
加强对投资者的教育与保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
六、国内外金融机构适当性义务法律适用的比较研究．．．．．．．．．．．．35
国外相关法律制度概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
国内外法律制度的比较分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
国外经验对我国的启示与借鉴．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
七、具体案例分析与探讨．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
案例选择与背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
案例分析过程与结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
案例对金融机构适当性义务法律适用的启示．．．．．．．．．．．．．．．．．53
八、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
研究结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
研究不足与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
对未来研究的建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
金融机构适当性义务的法律适用问题研究（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．59
内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62
1.2研究目的和方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．64
1.3文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．64
金融机构适当性义务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．66
2.1金融机构适当性义务的概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．67
2.2金融机构适当性义务的
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