2024年湖北省期货从业资格期货行情解读考试试题.docVIP

湖北省期货从业资格：期货行情解读考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处罚的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会期货部

D．期货交易所

2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货企业聘任，依照要求，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．风险管理部门

4、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券企业能够（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C．协助期货企业向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

5、成交量和持仓量等，对将来期货价格的走势进行的判断分析措施。

A．心理分析

B．技术分析

C．基本分析

D．价值分析

6、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．企业法人

C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

7、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．点

D．3000点

8、下列有关期货企业的说法，不正确的是（）。

A．期货企业的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货企业股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货企业停业整顿

C．期货企业出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构能够对其进行接管

D．期货企业出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构能够责令调整有关部门责任人员

9、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2

B．7

C．10

D．15

10、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货确保金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货企业

D．非期货企业结算会员

11、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目标，低于（）收取手续费。

A．交易所要求标准

B．经营成本或行业自律标准

C．证监会要求的标准

D．期货企业要求的标准

12、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案

D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生

13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货企业提出书面异议。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到结算报告的当日

D．期货经纪协议约定的时间

14、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货企业会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算

15、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易确保金百分比为8%，则该投资者当日交易确保金为__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元

16、期货企业私自利用客户资金或者其他委托财产，情节尤其严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。

A．处5年如下有期徒刑或者拘役

B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金

C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金

D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金

17、期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

18、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼