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合规考试题库及答案大全

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心是（）

A.防范合规风险B.降低成本C.提高效率

答案：A

2.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.偷税漏税B.按时申报纳税C.违规披露信息

答案：B

3.企业合规管理第一责任人是（）

A.合规专员B.财务总监C.企业负责人

答案：C

4.合规管理体系不包括（）

A.合规制度B.不合规处理C.员工福利

答案：C

5.以下属于合规文化内容的是（）

A.诚信B.冒险C.逐利

答案：A

6.合规管理与风险管理的关系是（）

A.相互独立B.合规管理是风险管理一部分C.风险管理是合规管理一部分

答案：B

7.外部合规风险来源不包括（）

A.法律法规变化B.内部员工操作失误C.监管政策调整

答案：B

8.合规培训对象是（）

A.新员工B.全体员工C.管理人员

答案：B

9.以下哪项有助于发现合规问题（）

A.定期审计B.减少内部沟通C.降低监管关注

答案：A

10.企业合规管理目标不包括（）

A.确保依法经营B.提升品牌形象C.增加员工工作量

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的基本原则有（）

A.全面性B.独立性C.及时性

答案：ABC

2.合规风险可能导致的后果有（）

A.法律制裁B.财务损失C.声誉受损

答案：ABC

3.企业合规管理部门职责包括（）

A.制定合规制度B.开展合规培训C.进行合规监督

答案：ABC

4.合规文化建设途径有（）

A.领导带头B.培训教育C.制度约束

答案：ABC

5.常见的合规风险领域包括（）

A.财务合规B.劳动合规C.环保合规

答案：ABC

6.合规管理与内部控制的联系有（）

A.目标一致B.相互促进C.手段相同

答案：AB

7.企业应对合规风险的策略有（）

A.规避B.降低C.接受

答案：ABC

8.合规管理信息系统功能有（）

A.风险监测B.合规培训管理C.数据统计分析

答案：ABC

9.合规管理中与监管机构沟通的方式有（）

A.定期汇报B.主动咨询C.应对检查

答案：ABC

10.影响企业合规管理有效性的因素有（）

A.领导重视程度B.员工合规意识C.合规制度完善性

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只是合规部门的事情。（）

答案：错

2.只要不违法，企业经营就不存在合规问题。（）

答案：错

3.合规制度一旦制定就无需修改。（）

答案：错

4.合规培训可以只针对新员工。（）

答案：错

5.合规风险不会影响企业的市场竞争力。（）

答案：错

6.企业可以不设专门的合规管理岗位。（）

答案：错

7.合规管理需要全员参与。（）

答案：对

8.内部审计对合规管理没有作用。（）

答案：错

9.合规文化建设对企业发展不重要。（）

答案：错

10.及时更新合规制度有助于防范合规风险。（）

答案：对

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规管理的重要性

答案：合规管理能确保企业依法经营，避免法律制裁和财务损失，提升声誉和公信力，增强市场竞争力，保障企业可持续发展。

2.企业如何开展合规培训

答案：确定培训需求，制定培训计划，涵盖不同层级员工。采用多样化方式，如线上线下结合、案例分析等。邀请专家授课，培训后进行考核评估。

3.合规风险识别方法有哪些

答案：可通过梳理法律法规政策，审查内部制度流程；收集内外部信息，如投诉举报；开展风险评估审计；分析过往案例等识别合规风险。

4.建立合规管理体系的步骤

答案：先制定合规战略与目标，再构建组织架构，明确职责。接着完善制度流程，开展风险识别评估，建立监督与改进机制。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.如何在企业内部营造良好的合规文化氛围

答案：领导率先垂范，严格遵守合规制度。加强宣传教育，通过多种渠道传播合规理念。建立激励约束机制，奖励合规行为，惩处违规行为，让合规成为企业价值观。

2.当企业面临重大合规风险时应如何应对

答案：立即成立应急小组，评估风险影响范围与程度。及时采取措施控制风险，如停止违规行为。积极与监管机构沟通，主动整改，向利益相关方说明情况，降低负面影响。

3.合规管理与企业创新之间应如何平衡

答案：合