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利达光电股份有限公司

2016年度社会责任报告

一、公司简介

利达光电股份有限公司系由南阳利达光电有限公司整体变更设

立的股份有限公司，2007年12月3日公司股票在深圳证券交易所挂

牌上市，股票代码002189，公司控股股东为中国南方工业集团公司。

公司注册地址：河南省南阳市工业南路508号；注册资本：人民

币1.99亿元；经营范围：精密光学元件、光学镜头、数码投影产品、

光伏电池模组及系统应用等太阳聚能产品、光学辅料、光敏电阻、光

电仪器设备等相关产品和零部件的研发、设计、生产、销售、安装和

售后服务。

公司产品主要应用于数字投影机、数码相机、智能手机、安防监

控产品等领域，主导产品包括透镜、棱镜、光学低通滤波器、光学镜

头、光学辅料、光敏电阻等。目前，公司是全球投影显示领域光学元

件配套最齐全的企业，数码光学精密零组件世界市场占有率稳居第一，

光学薄膜装备水平与规模化生产能力国内领先。公司产品主要销往日

本、美国、德国、韩国、香港、台湾等国家和地区，建立了一个在行

业内具有领先优势的国际化客户群，是爱普生、富士、佳能、索尼、

尼康等知名企业的合作伙伴和最佳供应商。

二、2016年社会责任履行情况

（一）股东和债权人权益保护

公司积极完善法人治理结构，加强内部控制体系建设，不断提升

公司管理水平，积极维护股东、债权人的合法权益，实现公司与股东、

债权人的协调和谐发展。

1．完善法人治理结构和内部控制，不断提升公司治理水平。

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交

易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法

律、法规、规章的要求，进一步完善法人治理结构，规范公司运作，

加强内控制度建设，健全并完善了以股东大会、董事会、监事会和经

营层为主体结构的决策、监督和经营体系。近年来，公司持续推进内

控评价和风险管理工作，董事会每年均对公司内部控制进行自我评价

并披露《内部控制评价报告》，同时聘请会计师事务所对公司内部控

制评价报告进行鉴证。

报告期内，公司共召开股东大会2次、董事会6次、监事会6次，

历次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，

重大事项均履行了相关的审批程序，股东大会均采用现场表决与网络

投票相结合的方式召开，以保障股东能够充分行使自己的权利，公司

的独立董事对需要独立董事发表独立意见的事项进行了事前调研，积

极听取中小股东的意见和建议，审慎地发表意见，切实了维护公司的

整体利益和中小股东的利益。

2．重视投资者关系管理，保护投资者利益。

公司高度重视投资者关系管理，通过电话、电子邮件、网上业绩

说明会、现场交流等多种方式，积极搭建与投资者沟通交流的平台。

2016年，公司制订了《投资者投诉处理工作制度》，进一步加强投资

者合法权益的保护。

公司建立了完善的信息披露制度，严格履行信息披露义务，及时、

准确、完整地进行信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获

得公司信息，保障全体股东的合法权益。在公司内部建立信息有效沟

通的长效机制，保证董事会秘书的信息知情权，使达到披露要求的信

息能够让公众及时知晓，充分维护广大投资者的信息知情权。2016

年，公司共披露定期报告和临时报告58份，充分满足所有股东的知

情权。

3．制定长期稳定的利润分配政策，积极回报股东。

公司积极落实上市公司分红相关规定，在保证公司持续健康发展

的前提下，实施相对稳定的利润分配政策，积极回报股东。公司章程

规定原则上每年度进行一次现金分红，最近三年以现金方式累计分配

的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。近几年来，

公司每年均进行现金分红，确保公司股东获得稳定持续的投资回报。

4．诚实守信，保护债权人利益。

公司在注重对股东权益保护的同时，高度重视对银行、供应商等

债权人合法权益的保护。公司在各项重大经营决策过程中，均充分考

虑了债权人的合法权益，及时向债权人反馈与其债权权益相关的重大

信息，严格按照与债权人签订的合同履行债务，实现股东利益与债权

人利益的双赢。公司与各家银行建立了长期稳定的合作关系，获得较

高的信用评级和较为优惠的贷款利率，严格按照贷款协议使用资金，

及时偿还贷款本金及利息，无不良信用记录。

（二）职工权益保护