两网公司及退市公司股票转让委托协议书参考文本模板.docVIP

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《两网企业及退市企业股票转让委托协议书》参考文本

甲方（投资者）:_____________

乙方:_____________企业___________营业部

依据《中国证券法》、《中国协议法》、《中小企业股份转让系统业务规则（试行）》(以下简称“业务规则”)、《中小企业股份转让系统两网企业及退市企业股票转让暂行措施》(以下简称“暂行措施”)和其她相关法律、法规、规章等规范性文件,甲乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理两网企业及退市企业股票转让及其她相关业务,共同达成以下协议:

第一章双方申明

第一条甲方向乙方作以下申明:

1、甲方依法含有证券投资资格,不存在法律、法规和规章制度限制其证券投资资格之情形。

2、甲方确保在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供全部证件、资料均真实、有效、正当。

3、甲方确保其资金起源正当,甲方确保被确定股份为其真实全部,不存在权属纠纷。

4、在签署本协议前,甲方已认真阅读《两网企业及退市企业股票转让风险揭示书》,充足认识到两网企业及退市企业股票转让存在投资风险,并愿意负担由此产生一切后果。

5、甲方已具体阅读并承诺遵守《业务规则》、《暂行措施》和其它两网企业及退市企业股票转让业务相关规则。

6、甲方承诺不从事内幕交易和操纵股价等行为,违反者负担对应责任。

7、甲方在签署本协议前,已经具体阅读了本协议全部条款,并正确了解其含义,尤其是其中相关乙方免责条款,并愿意受全部条款之约束。

甲方确保上述申明正确性,并承诺负担因违反上述申明给自己及她人造成损失。

第二条乙方向甲方作以下申明:

1、乙方是依法设置证券经营机构,并经过股份转让系统从事经纪业务立案。

2、乙方含有对应人员、经营场所和设备,能够为甲方进行两网企业及退市企业股票转让提供必需条件。

3、乙方确定其向甲方提供委托方法以双方约定方法为准。

4、乙方确保甲方资金不被挪用。

5、应甲方要求,乙方向甲方提供账户资金和股份数量变动情况清单,供甲方核查。

6、乙方遵守相关法律、法规和规章制度,并愿意受本协议全部条款约束。

乙方确保上述申明正确性,并承诺负担因违反上述申明给自己及她人造成损失。

第二章开户

第三条甲方进行两网企业及退市企业股票转让,应根据《中国证券登记结算有限责任企业证券账户管理规则》及相关补充通知要求,开立证券账户。

乙方审核甲方开户申请资料合格后,为甲方开立证券账户。

第四条甲方委托乙方进行两网企业及退市企业股票转让,应根据乙方要求填写开户资料,由乙方为其开设确保金账户;甲方确保其提供资料真实、正确、完整、有效。因为甲方提供相关资料引发法律后果和法律责任由甲方负担。

第五条若甲方为境内机构投资者,开设确保金账户时需要提交:

1、法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印件,或加盖发证机关确定章复印件、法定代表人证实书、法定代表人身份证实原件及复印件、法定代表人签署授权委托书、授权代理人身份证实原件及复印件、股份转让账户原件及复印件;

2、法人预留印鉴。

第六条若甲方为境外机构投资者,开设确保金账户时需提交:

境外注册商业登记书及复印件,董事证实文件（须为律师或会计师事务所出含有效证实文件）及复印件,机构授权委托书（须盖章署名）及复印件,授权委托人（董事）身份证实及复印件,经办人身份证实及复印件,股份转让账户。

第七条甲方股份转让结算资金必需存入其对应确保金账户。

第八条甲方办理开户手续时,必需设置交易密码和资金密码,交易密码和资金密码是甲方在乙方预留关键印鉴,甲方对此负有保密责任。甲方认为必需时可在乙方营业时间内持有效证件到乙方柜台或经过其她有效方法（如电话自助委托、自助终端委托）修改交易密码。

第三章委托代理

第九条甲方在乙方办理开户手续后,乙方应为甲方管理其账户并从事下列委托事项:

1、接收并实施甲方有效委托;

2、代理保管甲方买入或存入股份,代理领取甲方应有分红派息;

3、代理甲方进行每次转让成交后资金和股份清算交割,并依据相关要求向甲方收取手续费,并代收税款和其她费用;

4、双方依法约定其她事项。

第十条乙方提供柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方法。

甲方可选择委托方法,委托乙方代理买卖两网企业及退市企业股票,委托当日有效。

第十一条乙方在代理买卖两网企业及退市企业股票业务中能够接收甲方限价委托,但不得接收全权委托。

第十二条委托交易采取全额确保金交易方法。甲方委托买入股份时,其账户须有足额确保金;甲方委托卖出股份时,其账户须有足额股份余额,不然乙方将拒绝该委托。