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南京银行关联交易控制委员会工作总结

一、引言

在过去的一年中，南京银行关联交易控制委员会积极响应监管要求，致力于提升关联交易管理的规范性和透明度。本报告旨在全面总结我委员会在关联交易管理、监督、风险控制等方面的工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施。通过不断优化关联交易管理流程，强化风险控制机制，我们致力于确保南京银行的稳健运营和股东利益的最大化。

二、制度建设与完善

2.1规章制度梳理与修订

针对证券监管部门和交易所新出台或修改的法律法规和管理制度，我委员会组织专门力量对南京银行的关联交易管理制度进行了全面梳理和修订。我们参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及相关规定，进一步完善了《南京银行关联交易管理制度》，明确了关联交易的定义、审批流程、信息披露要求等关键要素，确保制度符合最新监管要求。

2.2培训与提升

为提升全行员工对关联交易管理制度的理解和遵守意识，我委员会组织了一系列培训活动。通过内部定期培训与外部专家讲座相结合的方式，我们加强了董事、监事、高级管理人员及中基层管理人员对关联交易法规的学习与掌握。同时，我们建立了培训考核机制，确保培训效果落到实处，提高全行员工的规范运作水平。

三、关联交易管理与监督

3.1关联交易审批与监督

在关联交易管理方面，我委员会严格按照制度要求，对每一笔关联交易进行严格的审批和监督。我们建立了关联交易审批流程，确保所有关联交易均经过合规性审查、风险评估和审批决策等环节。同时，我们加强了对关联交易的持续监督，定期对关联交易的执行情况进行检查和评估，确保交易的合法性和合规性。

3.2信息披露与透明度

为提高关联交易的透明度，我委员会加强了信息披露工作。我们建立了关联交易信息披露制度，明确了信息披露的内容、格式和时间要求。通过定期报告、临时公告等方式，我们及时向投资者和社会公众披露关联交易的相关信息，确保信息的真实、准确和完整。

四、风险控制与合规性管理

4.1风险评估与监测

在风险控制方面，我委员会建立了关联交易风险评估机制，对每一笔关联交易进行风险评估和监测。我们根据关联交易的规模、性质、风险程度等因素，制定针对性的风险控制措施，确保风险可控。同时，我们定期对关联交易风险进行评估和更新，及时调整风险控制策略。

4.2合规性审查与培训

为加强合规性管理，我委员会加强了对关联交易的合规性审查。我们建立了合规性审查流程，对关联交易的合规性进行严格把关。同时，我们加强了对员工的合规培训，提高了员工对关联交易法律法规的认识和遵守意识。通过合规性审查和培训，我们有效降低了因关联交易而面临的法律风险。

五、专项整治与自查自纠

5.1专项整治工作

根据监管要求，我委员会积极参与了关联交易专项整治工作。我们成立了专项整治工作小组，制定了详细的工作计划和实施方案。通过自查自纠和现场检查相结合的方式，我们对南京银行的关联交易进行了全面梳理和排查，及时发现和整改了存在的问题。

5.2自查自纠与整改

在自查自纠阶段，我们发现了部分关联交易存在审批流程不规范、信息披露不及时等问题。针对这些问题，我们制定了详细的整改措施，并明确了整改时限和责任人。通过整改，我们进一步完善了关联交易管理制度和流程，提高了管理的规范性和透明度。

六、存在问题与改进措施

6.1存在的问题

尽管我们在关联交易管理方面取得了一定成绩，但仍存在一些问题和不足。例如，部分员工对关联交易管理制度的理解和执行不够到位；部分关联交易的审批流程和信息披露仍存在瑕疵；关联交易的风险评估和监测机制仍需进一步完善。

6.2改进措施

针对存在的问题，我们将采取以下改进措施：一是加强培训和宣传，提高员工对关联交易管理制度的理解和遵守意识；二是优化审批流程和信息披露机制，确保关联交易的合法性和合规性；三是完善风险评估和监测机制，提高风险防控能力。同时，我们将加强与监管部门的沟通和协作，共同推动关联交易管理工作的持续改进和提升。

七、结论与展望

在过去的一年中，南京银行关联交易控制委员会在制度建设、管理监督、风险控制等方面取得了显著成绩。但我们深知，关联交易管理工作任重而道远。未来，我们将继续秉承“稳健经营、合规发展”的理念，不断完善关联交易管理制度和流程，加强风险防控和合规性管理，为南京银行的稳健运营和股东利益的最大化贡献力量。同时，我们也期待与监管部门、同行及社会各界保持密切沟通和协作，共同推动关联交易管理工作的持续发展和创新。