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高校教师资格证之《高等教育法规》综合提升测试卷
第一部分单选题(10题)
1、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。
A.企业法人
B.机关法人
C.社会团体法人
D.事业单位法人
【答案】：C
【解析】本题主要考查中国证券投资基金业协会的法人类型。下面对各选项进行分析：A选项：企业法人是以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。而中国证券投资基金业协会并非以营利为目的从事生产经营活动，所以它不属于企业法人，A选项错误。B选项：机关法人是指依法享有国家赋予的权力，以国家预算作为活动经费，因行使职权的需要而享有民事权利能力和民事行为能力的各级国家机关。中国证券投资基金业协会显然不属于国家机关，不具备机关法人的特征，B选项错误。C选项：社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，符合社会团体法人的定义，故C选项正确。D选项：事业单位法人是指从事非营利性的各项社会公益事业的各种组织，包括从事文化、教育、卫生、体育、新闻等公益事业的单位。中国证券投资基金业协会是行业自律组织，并非主要从事社会公益事业的单位，D选项错误。综上，本题正确答案是C。
2、下列属于基金业协会会员的是（）
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
【解析】本题主要考查对基金业协会会员相关知识的掌握。题干询问下列属于基金业协会会员的选项。题目给出了四个选项，分别是“A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ”，正确答案为C选项，即I、Ⅲ属于基金业协会会员。由此可推测，Ⅰ和Ⅲ所代表的内容符合基金业协会会员的定义和条件，而Ⅱ所代表的内容不属于基金业协会会员，故本题应选C。
3、根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（）的措施。
A.责令改正
B.公开谴责
C.注销该基金管理人登记
D.出具警示函
【答案】：C
【解析】本题主要考查基金管理人在规定时间内未备案首只基金产品时，中国基金业协会采取的措施。依据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将注销该基金管理人登记。选项A，责令改正是指要求当事人改正其违法行为等情况，与本题所描述的未在规定时间内备案首只基金产品的处理措施不符。选项B，公开谴责通常是针对较为严重的违规行为采取的一种较为严厉的声誉上的惩戒方式，本题情形并不适用公开谴责这一措施。选项D，出具警示函一般是对存在一定违规风险或轻微违规行为的一种提示和警告，也不符合本题所涉及的处理规定。综上所述，正确答案是C。
4、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。
A.行政监管措施
B.行政处罚
C.移送司法机关
D.刑事处罚
【答案】：D
【解析】本题可根据中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的监督处理方式，逐一分析各选项。选项A：行政监管措施行政监管措施是中国证监会及其派出机构对市场主体进行日常监管的重要手段之一。当股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构出现一些轻微的违规行为或尚未达到行政处罚程度的问题时，监管机构可以采取诸如出具警示函、责令改正、暂停业务等行政监管措施，督促其规范运作。所以行政监管措施是常见的监督处理方式之一。选项B：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。对于股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构较为严重的违纪违法行为，中国证监会及其派出机构可以依据相关法律法规给予行政处罚，如罚款、没收违法所得、暂停或撤销业务资格等。因此，行政处罚属于监督处理方式。选项C：移送司法机关当股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构的违纪违法行为涉嫌犯罪时，中国证监会及其派出机构会将案件移送司法机关处理。司法机关会根据相关法律规定进行侦查、起诉和审判，以追究犯罪嫌疑人的刑事责任。所以移送司法机关也是一种重要的监督处理方式。选项D：刑事处罚刑事处罚是指违反刑法，应当受到的刑法制裁，简称刑罚。刑事处罚是由司法机关（法院）根据《中华人民共和国刑法》等相关法律对犯罪人作出的裁决，中国证监会及其派出机构作为行政监管部门，并没有权力实施刑事处罚。所以刑事处罚不属于中国证监会及其派出机构对相关主体违纪违法行为的主要监督处理方式。综上，答案选D。
5、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
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