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高校教师资格证之《高等教育法规》强化训练模考卷
第一部分单选题(10题)
1、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,?
A.5
B.2
C.1
D.3
【答案】:D
【解析】本题考查募集机构对投资者进行风险评估结果的有效期规定。在相关规定中明确指出,募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,所以本题的正确答案是D。
2、下列哪种人员不属于行政诉讼当事人()。
A.原告
B.被告
C.证人
D.第三人
【答案】:C
【解析】本题可根据行政诉讼当事人的定义和范围,逐一分析各选项来确定不属于行政诉讼当事人的人员。选项A:原告行政诉讼原告是指认为行政机关的行政行为侵犯其合法权益,而依法以自己的名义向人民法院提起诉讼的公民、法人或者其他组织。原告是行政诉讼的发起者,是行政诉讼的重要参与方,属于行政诉讼当事人。选项B:被告行政诉讼被告是指由原告指控其行政行为违法,经人民法院通知应诉的行政机关或法律法规授权的组织。被告是与原告相对应的一方,是行政诉讼中的重要主体,属于行政诉讼当事人。选项C:证人证人是指了解案件情况并向法院或其他司法机关提供证言的人。证人的作用是为了证明案件的事实情况,其本身并非行政诉讼的直接利害关系人,不具有原告、被告等当事人所享有的诉讼权利和承担的诉讼义务,不属于行政诉讼当事人。选项D:第三人行政诉讼第三人是指同被诉行政行为有利害关系但没有提起诉讼,或者同案件处理结果有利害关系的公民、法人或者其他组织。第三人可以申请参加诉讼,或者由人民法院通知参加诉讼,在行政诉讼中具有独立的诉讼地位,属于行政诉讼当事人。综上,答案是C选项。
3、信息披露义务人披露基金信息,禁止性行为不包括()。
A.公开披露或者变相公开披露
B.对投资业绩进行预测
C.对基金的投资信息进行披露
D.违规承诺收益或者承担损失
【答案】:C
【解析】本题可根据基金信息披露的相关规定来逐一分析选项。A选项,公开披露或者变相公开披露属于基金信息披露的禁止性行为。这种行为可能会破坏信息披露的规范性和公平性,导致部分投资者获取信息的渠道和时间不一致,损害其他投资者的利益。B选项,对投资业绩进行预测也是被禁止的。基金投资具有不确定性,其业绩受到多种因素的影响,如市场行情、宏观经济环境等。对投资业绩进行预测可能会误导投资者,使他们基于不切实际的预期做出投资决策。C选项,对基金的投资信息进行披露是正常且必要的行为,不属于禁止性行为。投资者需要了解基金的投资信息,包括投资标的、投资策略等,以便做出合理的投资决策。基金信息披露的目的就是为了保障投资者的知情权,使投资者能够充分了解基金的运作情况。D选项,违规承诺收益或者承担损失同样是禁止的。基金投资存在风险,没有任何机构或个人能够保证基金的收益或承担损失。违规承诺收益或承担损失会让投资者产生不恰当的风险认知,可能导致他们忽视投资风险。综上,本题答案选C。
4、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是()。
A.企业法人
B.机关法人
C.社会团体法人
D.事业单位法人
【答案】:C
【解析】本题主要考查中国证券投资基金业协会的法人类型。下面对各选项进行分析:A选项:企业法人是以营利为目的,独立从事商品生产和经营活动的法人。而中国证券投资基金业协会并非以营利为目的从事生产经营活动,所以它不属于企业法人,A选项错误。B选项:机关法人是指依法享有国家赋予的权力,以国家预算作为活动经费,因行使职权的需要而享有民事权利能力和民事行为能力的各级国家机关。中国证券投资基金业协会显然不属于国家机关,不具备机关法人的特征,B选项错误。C选项:社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,符合社会团体法人的定义,故C选项正确。D选项:事业单位法人是指从事非营利性的各项社会公益事业的各种组织,包括从事文化、教育、卫生、体育、新闻等公益事业的单位。中国证券投资基金业协会是行业自律组织,并非主要从事社会公益事业的单位,D选项错误。综上,本题正确答案是C。
5、股权投资基金募集时,一般按照以下程序进行()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:D
【解析】本题是关于股权投资基金募集程序选项的选择题。题目给出了选项A(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)、选项B(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ)、选项C(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ)、选项D(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ),正确答案是选项D。这意味着股权投资基金募集时,程序应包含Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ这些内容。说明在股权投资基金募集这一业务流程中,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ所代表的具体程序均为该流程的组成部分,缺一不可,所以正确答案选D。
6、下列符合《内控
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