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高校教师资格证之《高等教育法规》综合提升练习试题
第一部分单选题(10题)
1、跨境设立股权投资基金是指（）。
A.外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为
B.中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为
C.中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为
D.境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为
【答案】：A
【解析】本题考查跨境设立股权投资基金的定义。选项A正确。跨境设立股权投资基金包括外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为，该选项准确描述了跨境设立股权投资基金在特定方向上的内涵。选项B描述的是跨境股权投资的投资行为，即中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业，并非是跨境设立股权投资基金的定义，所以该选项错误。选项C仅说明了中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业这一跨境投资行为，并非设立基金的行为，不符合跨境设立股权投资基金的定义，所以该选项错误。选项D表述的是境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为，虽然也是跨境设立相关，但不是本题所指的跨境设立股权投资基金的定义，所以该选项错误。综上，答案选A。
2、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A.《合伙企业法》
B.《上交所指引》
C.《深交所指引》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
【答案】：D
【解析】本题考查关于私募基金资金募集办法的法律依据。《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金的资金募集等相关事宜作出规定，明确私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。《合伙企业法》主要是规范合伙企业的设立、运营、入伙、退伙等相关事宜，并非针对私募基金资金募集禁止承诺收益的规定，所以选项A不符合。《上交所指引》和《深交所指引》主要是针对证券交易所的相关业务和上市企业等作出指引，与私募基金资金募集时禁止承诺收益的规定无关，故选项B、C也不符合。综上，本题答案选D。
3、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。
A.刑事拘留
B.行政监管措施
C.行政处罚
D.移送司法机关
【答案】：A
【解析】本题可根据违纪违法行为的常见监督处理方式，逐一分析各选项来确定正确答案。选项A：刑事拘留刑事拘留是公安机关、人民检察院对直接受理的案件，在侦查过程中，遇到法定的紧急情况时，对于现行犯或者重大嫌疑分子所采取的临时剥夺其人身自由的强制方法。它并非是对违纪违法行为的主要监督处理方式，而是刑事诉讼中的一种强制措施，所以该选项符合题意。选项B：行政监管措施行政监管措施是行政机关为了实现监管目标，依法对监管对象采取的各种手段和方法。在对违纪违法行为的处理中，行政监管措施是常用的方式之一，例如监管部门可以采取责令整改、限制业务活动等行政监管措施，督促相关主体纠正违法行为、规范自身行为，因此该选项不符合题意。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。对于违纪违法行为，行政机关可以根据相关法律法规，对违法主体给予警告、罚款、没收违法所得、吊销许可证件等行政处罚，所以该选项不符合题意。选项D：移送司法机关当违纪违法行为涉嫌犯罪时，相关部门会将案件移送司法机关处理。司法机关会依据法律规定，对犯罪嫌疑人进行侦查、起诉和审判，以追究其刑事责任。这是对严重违纪违法行为的一种重要处理方式，所以该选项不符合题意。综上，答案是A选项。
4、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
A.依法办理非公开募集基金的登记、备案
B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
【答案】：B
【解析】本题可根据中国证券投资基金业协会的职责，对各选项进行逐一分析。选项A中国证券投资基金业协会负责依法办理非公开募集基金的登记、备案工作。这是协会履行自律管理职能，对非公开募集基金市场进行规范和监管的重要举措，有助于加强对非公开募集基金的信息掌握和风险防控，所以选项A属于中国证券投资基金业协会的职责。选项B对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施，这是中国证监会及其派出机构的职责，而非中国证券投资基金业协会的职责。中国证券投资基金业协会主要是通过制定自律规则、开展会员服务等方式进行行业自律管理
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