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高校教师资格证之《高等教育法规》综合练习
第一部分单选题(10题)
1、（）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（）应当对基金进行备案。
A.基金管理人；基金托管人
B.基金托管人；基金管理人
C.基金管理人；基金管理人
D.基金托管人；基金托管人
【答案】：C
【解析】本题考查基金募集登记与备案的主体。在基金运作中，基金管理人是负责基金的投资运作、日常管理等核心事务的主体。在基金募集环节，基金管理人需要完成相关登记工作，只有登记办结后，才可以进行基金的募集，所以第一个空应填“基金管理人”。而当基金成立后，按照规定，同样是由基金管理人对基金进行备案，以确保基金运作符合相关法律法规和监管要求，所以第二个空也应填“基金管理人”。综上所述，本题答案选C。
2、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。
A.采用会员制
B.从事营利性活动
C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理
【答案】：B
【解析】本题可根据基金业协会的性质、组织架构及职能等相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A基金业协会采用会员制。这种组织形式有利于汇聚行业内的各类主体，形成一个统一的行业自律组织，便于进行行业规范和管理，所以该选项表述正确。选项B基金业协会是社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，其宗旨是为会员服务，维护行业共同利益，促进行业规范发展，并不从事营利性活动。所以该选项说法有误。选项C基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。不同类型的会员在协会中有着不同的权利和义务，这种分类方式有助于协会根据会员的不同特点和需求进行管理和服务，该选项表述正确。选项D基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理。这是基金业协会履行其自律职能的重要体现，通过制定自律规则、开展检查监督等方式，保证会员遵守法律法规和行业规范，促进行业的健康发展，该选项表述正确。综上，答案选B。
3、我国普法工作的起始年份是（）。
A.1985
B.1986
C.1987
D.2001
【答案】：B
【解析】本题主要考查我国普法工作的起始年份。我国从1986年开始实施第一个五年普法规划，标志着普法工作的正式起步，所以我国普法工作的起始年份是1986年，答案选B。
4、会员代表大会是基金业协会的最高权力机构，其职权包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
【解析】本题为关于基金业协会会员代表大会职权的单选题。在解答此类题目时，需对各选项内容与会员代表大会的实际职权进行准确匹配分析。本题正确答案为D选项，虽然题目中未给出具体的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ所对应的内容，但在实际的基金业协会相关规定中，选项D所涵盖的职权是与会员代表大会作为最高权力机构的定位和职责相符的。可能Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ所涉及的职权正是会员代表大会在决策、监督、管理等核心方面应当具备的重要权力，而其他选项可能包含了不属于会员代表大会职权范围的内容或者缺少了关键的职权内容。
5、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（）为股权投资基金管理人办理登记手续。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.中国银行保险监督管理委员会
【答案】：A
【解析】本题考查股权投资基金管理人登记手续的办理主体。中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，负责对股权投资基金管理人进行登记管理等相关工作。当股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备时，由中国证券投资基金业协会为其办理登记手续。中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要承担监管证券期货市场等职责，并不直接办理股权投资基金管理人的登记手续。中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要职责涉及证券行业的自律管理、服务等，但不负责股权投资基金管理人的登记工作。中国银行保险监督管理委员会主要负责对银行业和保险业进行监管，与股权投资基金管理人的登记无关。综上所述，正确答案是A选项。
6、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。
A.警告
B.暂停基金从业资格
C.罚款
D.出具警示函
【答案】：D
【解析】本题考查对股权投资基金管理人等相关机构及其从业人员行政处罚处理方式的理解。选项A：警告警告是行政处罚中较为常见的一种方式，它是行政机关对违法行为人给予的一种申诫和谴责，表明其行为已违反相关规定，警告属于行政处罚的范畴，所以选项A不符合题意。选项B：暂停基金从业资格暂停基金从业资格是针对相关从业人员违反规定的一种处罚措施，限制其在一定期限内
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