高校教师资格证之《高等教育法规》综合提升练习试题及答案详解【全国通用】.docxVIP

高校教师资格证之《高等教育法规》综合提升练习试题

第一部分单选题(10题)

1、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.中国证监会

D.中国银保监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同金融监管机构和行业协会的职责。选项A：证券业协会中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是社会团体法人。其职责主要侧重于维护证券行业的合法权益，促进证券行业的规范发展等方面，主要针对证券市场相关业务和行为进行自律管理，并不主要对基金行业会员及其从业人员的执业行为进行监督并给予纪律处分，所以选项A不符合题意。选项B：基金业协会基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，负责制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。当会员及其从业人员违反自律规则和协会章程时，协会会按照规定给予纪律处分，所以选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要是进行全面的市场监管，以行政监管手段为主，并非通过制定行业自律规则和给予纪律处分这种自律管理方式来履职，所以选项C不符合题意。