期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型含答案详解（突破训练）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型

第一部分单选题(50题)

1、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。

2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C

【解析】该题考查被要求整改的期货公司整改符合有关法律规定后相关时间的知识点。题目询问被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律后对应的时间选项。选项A为5日，选项B为10日，选项C为3日，选项D为15日。答案选C，即正确答案是3日，意味着在相关规定里，被要求整改的期货公司经整改符合有关法律后对应的时间为3日。

3、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A中国证监会派出机构的工作人员属于国家公职人员，其工作涉及对期货市场的监管等重要职责。为了保证监管的公正性和独立性，避免可能出现的利益冲突和内幕交易等问题，此类人员不允许参与期货交易。所以期货公司不能接受中国证监会派出机构的工作人员委托进行期货交易，该选项错误。选项B某市商务局作为政府部门，其主要职能是负责商务领域的行政管理和公共服务等工作。政府部门不具备参与期货交易的主体资格，并且其参与期货交易也不符合政府部门的职能定位和管理要求。因此，期货公司不能接受某市商务局的委托进行期货交易，该选项错误。选项C某高校教授属于普通自然人，只要其符合期货公司开户的相关要求，如具备完全民事行为能力、有一定的风险承受能力等，是可以参与期货交易的。所以期货公司可以接受某高校教授的委托进行期货交易，该选项正确。选项D证券市场禁止进入者是指因违反证券市场相关法律法规等原因，被禁止进入证券市场的个人或单位。这类主体存在严重的违法违规行为或信用问题，不适合参与期货交易，以维护期货市场的正常秩序和安全。所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者委托进行期货交易，该选项错误。综上，正确答案是C选项。

4、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】：C

【解析】本题可根据申请设立期货公司应当具备的条件，对各选项进行逐一分析。选项A：注册资本最低限额为人民币3000万元，这是申请设立期货公司的法定条件之一，所以该选项不符合题意。选项B：有符合法律、行政法规规定的公司章程，这有助于规范公司的运营和管理，是设立期货公司应具备的条件，故该选项不符合题意。选项C：申请设立期货公司时，股东并非必须全部以货币出资，还可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，所以“股东全部以货币出资”不是申请设立期货公司应当具备的条件，该选项符合题意。选项D：有健全的风险管理和内部控制制度，能有效防范和控制期货公司运营过程中的各种风险，保障公司的稳健发展，属于设立期货公司的必备条件，因此该选项不符合题意。综上，答案选C。

5、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当需要对净资本进行调整时，应依据相关会计准则准确确认负债等项目。本题中，原本资产