期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料含答案详解（满分必刷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料

第一部分单选题(50题)

1、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限。在金融等领域的监管规定中，为了保证经营机构履行适当性义务的可追溯性和合规性，对其履行适当性义务的相关信息资料的保存有明确要求。对于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等资料，因其重要性和对后续监管、查询等工作的意义，规定了较长的保存期限。选项A，3年的保存期限相对较短，不足以满足可能出现的长期查询、审计、监管等需求，不能有效保障相关信息资料的完整性和可追溯性，故A项错误。选项B，5年的保存期限虽然比3年有所延长，但对于一些较为重要的经营机构适当性义务履行相关信息来说，仍可能存在信息在保存期限内就因过期而无法查询利用的情况，无法充分满足监管和合规要求，故B项错误。选项C，10年的保存期限有一定的合理性，但对比监管对于此类资料的严格要求，20年的保存期限能更好地确保信息在较长时间内得以妥善保留，以应对可能出现的各种情况，故C项错误。选项D，20年的保存期限能够充分保证经营机构履行适当性义务的相关信息资料在较长时间内可查、可用，满足监管部门长期监管、事后审计以及应对各种潜在法律纠纷等方面的需要，所以对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年，D项正确。综上，答案选D。

2、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的知识点。选项A，中国证监会依法对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，所以该选项正确。选项B，财政部主要是在财政政策、资金管理等宏观财政方面发挥作用，并非负责期货投资者保障基金业务监管，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责对保障基金的监管核查工作，所以该选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，并非对期货投资者保障基金业务进行监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。

3、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所关于有价证券充抵保证金的相关规定来计算该会员有价证券充抵保证金的最高金额。在期货交易中，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。下面分别计算两个标准下的金额：计算有价证券基准计算价值的80%：已知该会员现有可流通的国债1000万元，即有价证券基准计算价值为1000万元，那么其80%为\(1000\times80\%=800\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，那么其4倍为\(300\times4=1200\)万元。比较两个金额大小，800万元＜1200万元，所以取较低值800万元，即该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于800万元。因此，答案选C。

4、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查完善客户纠纷处理机制、及时化解相关矛盾纠纷的主体。选项A，中金所即中国金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理等工作，并不是完善客户纠纷处理机制、化解相关矛盾纠纷的主要主体。选项B，期货公司作为市场中介机构，直接与客户进行业务往来，在客户交易过程中会产生各种业务关系和潜在矛盾，所以期货公司有责任和义务完善客户纠纷处理机制，及时化解与客户之间的矛盾纠纷，该选项正确。选项C，证券公司主要从事证券经纪、投资银行、证券自营等与证券市场相关的业务，其重点业务领域与期货客户纠纷处理机制关联性不大，并非本题所要求的主体。选项D，证监会是国务院直属正部级事业单位，是