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期货从业资格之《期货法律法规》预测复习
第一部分单选题(50题)
1、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.说明理由，并在3日内予以准确确认
B.披露该信息，并在3日内予以准确确认
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额
【答案】：D
【解析】本题考查当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，中国证监会派出机构对期货公司的要求。对各选项的分析A选项：要求期货公司说明理由并在3日内予以准确确认，这种措施并没有直接针对期货公司未能准确确认预计负债可能带来的风险进行有效管控。仅仅要求说明理由和重新确认，无法确保公司财务状况的真实性和稳健性，不能体现对市场风险的有效防范，所以A选项不正确。B选项：让期货公司披露该信息并在3日内予以准确确认，虽然披露信息可以增加透明度，但对于防范期货公司因预计负债不准确而可能引发的财务风险，效果并不直接和显著。而且仅靠披露和重新确认，不能从根本上保障市场的稳定和安全，所以B选项不合适。C选项：要求期货公司相应增加负债金额，这种做法缺乏明确的依据和针对性。增加负债金额并不能准确反映期货公司实际的风险状况，也无法有效防范因预计负债不准确可能给市场带来的潜在风险，所以C选项不合理。D选项：当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，相应核减净资本金额是一种合理且有效的监管措施。净资本是衡量期货公司财务实力和风险承受能力的重要指标，核减净资本金额可以促使期货公司更加谨慎地对待预计负债的确认，增强其风险意识，同时也能在一定程度上保障市场的稳定和安全。所以D选项正确。综上，本题答案选D。
2、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月
A.1
B.3
C.6
D.12
【答案】：C
【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。
3、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重时，对于其从业资格申请的限制规定。依据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，会被撤销其期货从业人员资格，并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项A符合这一规定。选项B，6个月至12个月的时间不符合相关规定的限制时长。选项C，“3年内或永久性”表述不准确，规定明确是3年，并非“或永久性”。选项D，“永久性”与实际规定不符，不是永久性拒绝受理，而是3年。综上，本题正确答案是A。
4、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.合约到期后进行实物交割
【答案】：D
【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。
5、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪
【答案】：A
【解析】本题可
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