期货从业资格之《期货法律法规》附参考答案详解（精练）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》

第一部分单选题(50题)

1、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对注册资本的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。所以该题正确答案为C选项。

2、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】该题主要考查首席风险官在发现期货公司经营管理行为合法合规性及风险管理方面问题时的处理规定。依据相关规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。选项A董事长主要负责公司的战略规划、决策等宏观层面事务，并非首席风险官直接提出整改意见的对象；选项B监事会主要对公司的经营管理活动进行监督，并不直接接收首席风险官关于整改的意见；选项D期货公司是一个主体概念，表述过于宽泛，不符合规定的接收整改意见的主体。所以本题正确答案为C。

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中中国证监会派出机构对期货公司进行现场检查的相关规定。选项A期货公司报送的风险监管报表有虚假记载，这确实是违规行为，但此情形并非是中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查的法定情形。一般对于此类情况可能会按照其他相关规定进行处理，比如要求公司整改、对相关责任人进行处罚等，故A选项错误。选项B未按期报送风险监管报表也是违规表现，但它同样不在规定的应当在2个工作日内进行现场检查的范围内。通常对于未按期报送的情况，可能会先责令公司限期报送，若仍不报送再采取进一步措施，所以B选项错误。选项C风险监管指标达到预警标准，意味着期货公司存在一定风险隐患，但尚未达到需要立即进行现场检查的程度。监管部门可能会要求期货公司关注风险状况、提交风险分析报告等，故C选项错误。选项D当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，说明公司面临较为严重的风险状况，可能会对市场稳定和投资者权益造成较大影响。为了及时准确掌握公司实际情况，采取有效监管措施，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。

4、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货公司拟解聘首席风险官并不需要向期货业协会报告，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构对期货公司进行监督管理，了解公司重要人员变动情况有助于其履行监管职责，故B选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，但在解聘首席风险官这一事项上，规定是向住所地中国证监会派出机构报告，而非向董事会报告，所以C选项错误。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，期货公司解聘首席风险官不是向总经理报告，所以D选项错误。综上，本题答案选B。

5、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首