期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库及参考答案详解【培优】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库

第一部分单选题(50题)

1、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每年至少召开一次会议。选项A每1个月召开一次会议过于频繁，不符合实际规定；选项B每3个月召开一次也未在规定范围内；选项C每半年召开一次同样不符合相关要求；而选项D每1年召开一次符合规定。所以本题正确答案是D。

2、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司负债与净资产比例的相关规定。根据相关规定，期货公司的负债与净资产的比例不得高于150%。所以在本题所给的选项中，A选项60%、B选项80%、C选项100%均不符合规定，正确答案是D选项。

3、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。以保障基金名义设立专用账户，能够确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和监督，使其更好地发挥保障期货投资者合法权益的作用。选项A，以期货交易所名义设立账户无法体现保障基金的独立性，不符合管理要求；选项C，以期货公司名义设立账户不利于保障基金与期货公司自有资金的区分，难以保障资金的专款专用；选项D，以期货投资者名义设立账户操作上不现实且不利于统一管理。综上所述，本题正确答案是B。

4、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及相关机构骗取期货业务许可的处罚规定。依据相关规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行若提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，应撤销其期货业务许可，并没收违法所得。选项A中“处以违法所得5倍罚款”不符合该情形的处罚规定；选项B“处以违法所得3倍罚款”也不正确；选项D“处以违法所得4倍罚款”同样不是对应的正确处罚措施。综上，正确答案是C。

5、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。

6、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查保障投资者评估数据库正常运行以满足投资者适当性管理需求的责任主体。首先分析选项A，期货经营机构是直接与投资者进行业务往来的市场主体，在投资者适当性管理工作中处于关键环节。其有义务和能力保障投资者评估数据库正常运行，因为该数据库对于其了解投资者风险承受能力、投资目标等信息，进而为投资者提供合适的产品或服务至关重要，所以期货经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，选项A正确。选项B，期货业协会主要起到行业自律管理的作用，它通常制定行业规范、开展从业人员培训、组织行业交流等工作，并不直接负责保障投资者评估数据库的运行，故选项B错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其核心职责在于维护市场交易的公平、公正、公开和有序进行，并非保障投资者评估数据库正常运行，所以选项C错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是制定监管政策、对市场主体进行监管执法等宏观层面的工作，而不是具体去保障投资者评估数据库的运行，因此选项D错误。综上，答案选A。

7、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000