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期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷
第一部分单选题(50题)
1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对控股股东和实际控制人的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚。所以答案选B。
2、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，
A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.以公司的结算担保金承担违约责任
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失时的处理方式。选项A当期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失时，以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权，这种处理方式符合相关规定。因为公司的风险准备金是为应对可能出现的风险损失而设立的，自有资金也是公司资产的一部分，公司在承担责任后取得对客户的追偿权，能够保障公司的合法权益，同时也维护了市场的正常秩序，所以选项A正确。选项B结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等特定情况的资金，并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以选项B错误。选项C其他客户的保证金是客户自己的资金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损，运用其他客户的保证金弥补亏损是严重违反规定且损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D期货公司在这种情况下应先以自身的风险准备金和自有资金承担违约责任并取得追偿权，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，这种处理顺序不符合规定要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益
【答案】：C
【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。
4、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。选项A，中国证监会对期货市场进行全方位的监督管理，但并非专门负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场管理等方面都承担着一定职责，但负责期货投资者保障基金财务监管的是财政部，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等市场运行工作，不负责期货投资者保障基金的财务监管。综上，答案选B。
5、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【答案】：B
【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制相关知识。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。所以本题应选择B选项。
6、关于提供期货投
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