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期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷
第一部分单选题(50题)
1、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。
A.10
B.15
C.30
D.60
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司首席风险官辞职申请的提前期限规定。依据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职申请时，应当提前30日向董事会提出。在本题中，汤某作为某期货公司的首席风险官，因身体状况欠佳向期货公司董事会提出辞职申请，按照规定需提前30日。所以该题正确答案是C选项。
2、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议
【答案】：B
【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。
3、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为3年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
【答案】：A
【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。这是期货交易所组织架构的正常设置安排，符合相关规定，所以该选项正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，并非副总经理由理事会任免，所以该项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任需由中国证监会批准，并非可以连选连任，所以该项表述错误。选项D：期货交易所的总经理是当然理事，不需要经过证监会批准作为理事会理事，所以该项表述错误。综上，正确答案是A。
4、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
【答案】：B
【解析】本题主要考查对任某挪用期货交易保证金行为刑事责任的判断。选项A：任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而在本题中，任某挪用保证金是其个人行为，并非以单位名义为单位谋取非法利益，也不是经过单位集体研究决定或有关负责人员决定实施的，所以不构成单位犯罪，该选项错误。选项B：任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任任某挪用期货交易保证金是其个人擅自实施的行为，并非代表单位意志。根据相关法律规定，个人实施的违法犯罪行为应由个人独立承担刑事责任。因此，任某挪用保证金的行为属个人行为，应独立承担刑事责任，该选项正确。选项C：任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪挪用期货交易保证金的行为同样是一种违法犯罪行为。期货交易保证金有其特定的管理和使用规定，任某擅自挪用就触犯了相关法律，构成犯罪。所以并非如选项所说挪用保证金不构成犯罪，该选项错误。选项D：如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任刑事责任是由犯罪行为本身决定的，一旦犯罪行为发生，就应当承担相应的刑事责任，不会因所在单位对其的处理方式（如开除）而免除。所以即使期货公司开除任某，任某仍需对其挪用保证金的犯罪行为承担刑事责任，该选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。
5、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B.不需要发布
C.在中国证监会指定的媒体上
D.在任意的媒体上
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期
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