期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷含答案详解（a卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷

第一部分单选题(50题)

1、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。

2、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。

3、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的提名主体。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。选项A，监事会主要负责对公司的经营管理进行监督等工作，并非提名并聘任首席风险官的主体。选项B，董事长是公司董事会的负责人，通常负责主持董事会等工作，一般不是直接按照规定进行首席风险官提名并聘任的主体。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理等事务，也不是按规定进行首席风险官提名并聘任的主体。综上所述，答案选D。

4、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司总经理时所需推荐人书面推荐意见数量的规定。根据相关规定，申请期货公司总经理等高级管理人员任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以甲欲申请某期货公司总经理时，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，答案选A。

5、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

【解析】该题正确答案选A。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易。在本题情境中，期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，说明期货公司在执行客户指令环节无过错。按照相关规定，在这种情况下，交易中产生的损失应完全由客户承担，所以答案是A选项。B选项，由于期货公司是按客户指令操作，并非其自身原因导致损失，不应完全由期货公司承担；C选项，期货公司无过错，不应让其分担损失；D选项，期货交易所在此情形下没有承担损失的依据，所以B、C、D选项均不正确。

6、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：当客户保证金不足时，为了维持持仓，客户应当及时追加保证金，以满足保证金要求，保证交易的正常进行，所以该选项说法正确。选项B：客户在保证金不足的情况下，有权利自行选择平仓来降低持仓风险，避免被强行平仓带来更多损