期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题附答案详解（预热题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题

第一部分单选题(50题)

1、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所组织形式批准主体的相关知识。在期货市场的管理体系中，不同的机构有不同的职责和权限。中国证券监督管理委员会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。对于期货交易所采取会员制或者公司制的组织形式这一重要事项，需要有一个具备权威性和监管能力的机构进行批准，而中国证券监督管理委员会凭借其职责定位，有权力和能力对该事项进行审批，以保障期货市场的规范、有序运行。财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的事务，与期货交易所组织形式的批准并无直接关联。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，并不具备批准期货交易所组织形式的行政权力。商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，和期货交易所组织形式的审批工作不相关。综上，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，本题正确答案是A选项。

2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员

【答案】：C

【解析】本题可根据首席风险官在期货公司的职责相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司的日常经营管理工作通常由公司的管理层团队共同负责，并非首席风险官的主要职责。首席风险官的核心工作并非聚焦于日常经营的具体事务运作，所以选项A错误。选项B：审议期货公司的对外投资计划一般是公司董事会等决策机构的职责。董事会会综合多方面因素对投资计划进行研究和审议，首席风险官并不参与此项核心决策工作，所以选项B错误。选项C：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。这有助于保障期货公司按照法律法规和相关规定运营，有效识别和控制各类风险，所以选项C正确。选项D：首席风险官的重点工作是监督检查公司经营管理的合法合规和风险状况，而非主要监督期货公司其他高级管理人员。虽然在工作过程中可能会涉及到对其他人员行为合规性的关注，但这并非其主要职责范畴，所以选项D错误。综上，答案选C。

3、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会与中国期货业协会从业人员自律管理活动之间的关系。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对中国期货业协会从业人员的自律管理活动负有指导和监督的职责。“指导”体现了中国证监会利用其专业的监管知识和经验，为期货业协会的自律管理活动提供方向和建议，使其更好地开展工作；“监督”则强调中国证监会对期货业协会自律管理活动进行检查、督促，确保其活动符合相关法律法规和监管要求。选项A中“审查”一般是对具体事项、材料等进行审核查看，用“审查和监督”来描述两者关系不准确，且未突出指导的作用。选项B“指导和审查”，“审查”重点在于对既有内容的审核，不能全面体现对自律管理活动持续的督促等监督作用。选项D“管理和监督”，中国期货业协会本身承担着对其从业人员的管理职责，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接参与管理。综上所述，正确答案是C选项。

4、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的对象。选项A，中国保证金监控中心主要负责期货保证金的安全监控等相关工作，期货公司上一年度资产管理业务年度报告并非向其提交，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构负责对期货市场进行监管，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，该选项正确。选项C，中国基金业协会主要负责基金行业的自律管理等相关工作，与期货公司提交资产管理业务年度报告的对象无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的指定对象，所以D选项错误。综上，本题答案选B。

5、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补