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期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题
第一部分单选题(50题)
1、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
【答案】：B
【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。
2、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
【答案】：C
【解析】本题可依据期货交易中风险承担的相关规定来分析各选项。选项A虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，说明其对期货交易的风险是有一定认知的。不能仅仅因为乙期货公司经办人员的这一操作问题，就判定由乙期货公司承担王某的全部损失，所以选项A错误。选项B签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，这属于工作中的失误，但经办人员是代表乙期货公司履行职务行为，其行为后果应由公司承担，而不是由经办人员个人承担王某的亏损，所以选项B错误。选项C王某已有在甲期货公司从事期货交易的经历，表明其对期货交易的性质和风险有一定了解。在乙期货公司进行期货交易时，虽然乙期货公司经办人员在风险说明书签字环节存在问题，但这并不改变期货交易本身存在风险且风险主要由投资者自行承担的本质。因此，王某的损失应由其自身承担，选项C正确。选项D介绍人只是起到了介绍王某与乙期货公司签订期货经纪合同的作用，介绍人从期货公司获得介绍费这一行为与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能要求介绍人承担王某的损失，所以选项D错误。综上，正确答案是C。
3、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
【答案】：C
【解析】本题考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。所以本题正确答案是C选项。A选项3日、B选项7日和D选项15日均不符合该规定。
4、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。
A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时
B.期货公司变更投资经理
C.委托资产发生权属变更
D.期货公司更换了从业人员
【答案】：C
【解析】本题可根据各选项内容，结合期货公司提前终止资产管理委托的相关规定来分析判断。选项A委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时，通常不会直接导致期货公司提前终止资产管理委托。一般在资产管理合同中会对这种情况有相应的应对措施，比如设置预警线、止损线等，但这并不意味着达到一定亏损比例就必然提前终止委托。因此，选项A不符合要求。选项B期货公司变更投资经理，这属于期货公司内部的人员调整。虽然投资经理的变更可能会对资产管理业务产生一定影响，但这并不足以构成提前终止资产管理委托的充分理由。通常期货公司会有相应的流程和安排来确保业务的平稳过渡，比如向委托方进行告知等。所以，选项B不正确。选
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