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期货从业资格之《期货法律法规》题库检测试题打印
第一部分单选题(50题)
1、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督
【答案】：C
【解析】本题考查中国证监会与中国期货业协会从业人员自律管理活动之间的关系。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对中国期货业协会从业人员的自律管理活动负有指导和监督的职责。“指导”体现了中国证监会利用其专业的监管知识和经验，为期货业协会的自律管理活动提供方向和建议，使其更好地开展工作；“监督”则强调中国证监会对期货业协会自律管理活动进行检查、督促，确保其活动符合相关法律法规和监管要求。选项A中“审查”一般是对具体事项、材料等进行审核查看，用“审查和监督”来描述两者关系不准确，且未突出指导的作用。选项B“指导和审查”，“审查”重点在于对既有内容的审核，不能全面体现对自律管理活动持续的督促等监督作用。选项D“管理和监督”，中国期货业协会本身承担着对其从业人员的管理职责，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接参与管理。综上所述，正确答案是C选项。
2、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
【答案】：A
【解析】本题可依据相关金融法规对各选项进行分析。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这是证券公司在开户环节应尽的职责和义务，有助于规范证券市场开户流程，保障市场参与者的合法权益，符合市场监管要求，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，根据规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。此行为违反了相关规定，会受到相应处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，证券公司一般不具备收付、存取或者划转期货保证金的资格，该行为违反了期货保证金管理的相关规定，会受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，证券公司为客户的期货交易提供融资或担保超出了其业务范围，存在较大风险，不符合金融监管的要求，会受到处罚。综上所述，不会受到处罚的行为是选项A。
3、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。
A.国务院
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：A
【解析】本题主要考查境内单位或个人从事境外期货交易办法制定的批准主体相关知识。根据相关规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定，需报国务院批准后实施。选项B全国人大常委会主要行使立法权、监督权等重要职权，并非该办法批准主体；选项C全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，行使修改宪法等重大权力，与本题所涉事项批准无关；选项D国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理，并非该办法批准实施的最终决定机关。所以本题正确答案是A。
4、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。
A.撤销其从业资格
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
【答案】：D
【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为处理措施的规定。对于期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，且情节严重的情况，需要依据相关规定进行处理。选项A“撤销其从业资格”，仅撤销从业资格这一处理未涵盖对于此类严重违规行为后续的限制，处罚力度不够全面，不符合情节严重时应有的处理要求。选项B“暂停其从业资格6个月至12个月”，暂停从业资格只是在一定时间内限制其从业活动，并没有从根本上对严重违规行为进行有力惩处，也未体现出对其再次申请资格的限制，不适用于情节严重的情形。选项C“予以训诫，并暂停其从业资格12个月”，训诫和暂停从业资格的处理方式同样没有达到对情节严重违规行为应有的处罚强度，不能有效警示和遏制此类严重违规行为的发生。选项D“撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请”，既撤销了其当前的从业资格，又在一定期限内甚至永久性限制其再次获得从业资格的机会，这种处理方式全面且严格，符合对从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等情节严重行为的处罚要求。综上，本题正确答案是D。
5、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）
A.予以补偿
B.不予补偿
C.酌情处理
D.以上都不对
【答案】：B
【解析】本题主要考查保障基金对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失的处理规定。
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