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期货从业资格之《期货法律法规》题库检测试题打印
第一部分单选题(50题)
1、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，要承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。所以本题正确答案是D选项。
2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。
A.5日
B.10日
C.15日
D.3日
【答案】：D
【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对整改合格的期货公司接触有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案选D。
3、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】：C
【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。
4、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
A.直接开除的处分
B.降级直至判刑的处罚
C.降级的纪律处分
D.降级直至开除的纪律处分
【答案】：D
【解析】本题主要考查国有以及国有控股企业等违规进行期货交易时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处分规定。选项A“直接开除的处分”说法过于绝对，对于违规人员的处分通常是根据情节轻重有一个范围，并非直接就是开除，所以A项错误。选项B“降级直至判刑的处罚”，这里“判刑”属于刑事处罚，题干描述的是违反相关规定进行期货交易的情况，一般是给予纪律处分，并非直接涉及刑事处罚判刑，所以B项错误。选项C“降级的纪律处分”不全面，《期货交易管理条例》对于此类违规行为，对相关责任人员的处分是有一个从降级到开除的范围，而不只是单一的降级处分，所以C项错误。选项D“降级直至开除的纪律处分”符合《期货交易管理条例》以及国务院国有资产监督管理机构等部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定，当国有以及国有控股企业违反相关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予降级直至开除的纪律处分，所以D项正确。综上，答案选D。
5、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会
【答案】：C
【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规
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