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期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库
第一部分单选题(50题)
1、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】：C
【解析】本题考查证券公司从事介绍业务发生重大事项时的报告时间规定。在证券公司的业务监管中，对于其从事介绍业务过程中发生重大事项的情况，有明确的报告时间要求，这是为了确保监管机构能够及时掌握证券公司的重要动态，保障证券市场的稳定和安全。规定证券公司应在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告重大事项，这样的时间安排既保证了监管机构能迅速获取关键信息，又具有一定的可操作性。所以本题正确答案是C选项。
2、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓证明
C.交易许可证
D.标准化合约
【答案】：A
【解析】本题考查对期货交易相关概念的理解。对各选项的分析选项A：标准仓单标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。它在期货交易的实物交割环节起着关键作用，是货物所有权的一种凭证，符合题目描述，所以该选项正确。选项B：持仓证明持仓证明主要用于证明投资者持有某种期货合约的数量和相关信息，它并非用于提货的凭证，与题目中“标准化提货凭证”的定义不相符，所以该选项错误。选项C：交易许可证交易许可证是允许个人或机构进行特定交易活动的许可文件，它和提货凭证没有关联，不能作为从交割仓库提货的依据，所以该选项错误。选项D：标准化合约标准化合约是期货交易的对象，规定了交易的品种、数量、质量、交割时间和地点等条款。它是一种交易的约定，而不是提货的凭证，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是A。
3、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年7月31日
D.2017年9月1日
【答案】：A
【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起施行，所以正确答案选A。
4、有权批准期货交易所设立的机关是()。
A.国家发展和改革委员会
B.中国银保监会
C.国家工商行政管理总局
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：D
【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。
5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
A.10
B.5
C.1
D.20
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。
6、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求
【答案】：A
【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关规定，应以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，不能单纯以侵权诉讼请求来确定管辖；选项C，同理也不能仅以违约诉讼请求确定管辖；选项D，也并非按照标的额较大的诉讼请求确定管辖。综上，正确答案是A。
7、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。
A.5分；10分
B.10分；5分
C.20分；10分
D.10分；20分
【答案】：B
【解析】本题主要考查投资者基本情况评估中年龄和学历的评估分值上限。逐一分析各选项：-A选项：5分和10分不符合投资者基本情况评估中年龄与学历评估分值上限的实际设定，所以A选项错误。-B选项：在投资者基本情况评估里，年龄的评估分值上限为10分，学历的评估分值上限为5分，该选项正确
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