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期货从业资格之《期货法律法规》题型+答案（考点题）
第一部分单选题(50题)
1、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务
【答案】：C
【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。我们来逐一分析各个选项：-选项A：“执业资格”一般是指从事某一特定专业领域工作所必须具备的资格，它是一个较为宽泛的概念，并不专门针对证券公司的介绍业务，所以选项A不符合题意。-选项B：“从业资格”是进入某个行业的基本条件，但它不能准确地体现证券公司从事介绍业务所需要的特定资格，因此选项B不正确。-选项C：依据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项C正确。-选项D：“中间业务”是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务，与证券公司从事介绍业务所需资格并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。
2、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：D
【解析】本题主要考查期货公司在净资本与风险资本准备比例出现特定变动时提交书面报告的时间规定。题目中明确指出，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％时，期货公司需向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告并说明原因，同时要在规定时间内向全体董事提交书面报告。依据相关规定，这个时间要求是5个工作日。所以本题正确答案是D。
3、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司股东、董事对首席风险官下达指令或干涉工作的规范流程。在期货公司的治理结构中，董事会是公司的决策机构，具有重要的管理和决策职能。首席风险官在公司的风险管理体系中承担着重要职责，其工作应当遵循公司的治理架构和决策程序。选项A，董事长虽然在董事会中具有重要地位，但董事长个人不能代表整个决策层面，股东、董事越过董事会直接向首席风险官下达指令是不符合公司规范治理要求的，所以A选项错误。选项B，董事会作为公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一正规途径来影响公司的风险管理等工作，而不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，这有利于保证公司风险管理工作的独立性和规范性，所以B选项正确。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，首席风险官的工作有其独立性和专业性，股东、董事不应越过董事会而通过总经理来影响首席风险官，所以C选项错误。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下属的专门委员会，它是在董事会的指导下开展工作，不能替代董事会的决策地位，股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令，所以D选项错误。综上，答案选B。
4、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。
A.期货交易所是以营利为目的的
B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
【答案】：A
【解析】本题可根据期货交易所相关知识，对每个选项逐一分析。选项A：期货交易所通常是非营利性机构。其主要功能是为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护市场秩序等，并非以营利为目的。所以选项A说法错误。选项B：期货交易所需要依据其章程的规定实行自律管理。这有助于确保交易所内的交易活动能够规范、有序地进行，保障市场参与者的合法权益。所以选项B说法正确。选项C：期货交易所作为独立的法人主体，以其全部财产承担民事责任。这符合法人独立承担责任的原则，在进行各种交易和业务活动时能够独立承担相应的法律后果。所以选项C说法正确。选项D：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。国务院期货监督管理机构具有对期货市场进行监管的职责和权力，制定期货交易所的管理办法有助于规范交易所的运营和管理。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。
5、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。根据相关规定，期货
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