期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附参考答案详解（预热题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所会员、客户可用作保证金的资产类型。在期货交易中，保证金是确保交易正常进行和履约的资金或资产。选项A标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证，具有一定的价值和流动性，可用于质押作为保证金；选项B可流通的国债，作为一种低风险、高流动性的金融资产，通常可以在市场上自由买卖，也能够用作保证金；选项C现金，是最直接、最常见的保证金形式，具有完全的流动性和通用性，无疑可以用作保证金。而选项D可以立即变现的房产，虽然具有一定价值，但由于房产的变现过程相对复杂，涉及产权转移、市场交易、评估等多个环节，时间成本和交易成本较高，且市场价格波动较大，难以在期货交易中迅速、准确地确定其价值并用于保证金的计算和管理，所以期货交易所会员、客户不得将其用作保证金。综上，答案选D。

2、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。我们需要对各选项进行逐一分析。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，所以A选项错误。B选项，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对市场主体的监管、案件查处等，但并不直接对期货保证金安全存管实施监控，所以B选项错误。C选项，期货交易所是进行期货合约买卖的场所，主要负责提供交易平台、制定交易规则、组织交易等工作，其重点在于保障市场交易的正常运行，而非对期货保证金安全存管进行监控，所以C选项错误。D选项，期货保证金安全存管监控机构是依法设立的，专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是确保期货保证金的安全，所以D选项正确。综上，答案选D。

3、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存规定。在实际的期货业务操作中，为了保证资料的完整性、安全性以及便于相关部门进行监管和查询等工作，客户的开户资料及其影像资料需要进行全面且妥善的保存。期货公司总部及各营业部在业务流程和管理中都与客户开户信息密切相关，由期货公司总部及各营业部统一保存客户开户资料及其影像资料，可以确保资料在不同层级都有留存备份，避免因单一存放点出现问题而导致资料缺失等情况。选项A仅提及期货公司总部统一保存，各营业部作为直接与客户接触并办理开户业务的基层单位，掌握着第一手的客户资料，若不保存这些资料，不利于业务的开展和资料的完整性。选项B仅期货公司各营业部保存，总部作为整个公司的管理核心，如果不保存客户开户资料及其影像资料，将难以进行统一管理和统筹安排。选项D“期货公司总部或者各营业部”这种表述为选择关系，意味着只需要一方保存即可，这显然不符合资料全面保存和管理的要求，无法保障资料的安全性和完整性。因此，正确答案是C。

4、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，