期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题附参考答案详解【培优】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题

第一部分单选题(50题)

1、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。

2、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时股东货币出资比例的规定。在申请设立期货公司的过程中，股东可以以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。法律明确规定，货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D选项。

3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所联网交易的报告时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案为D。

4、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D

【解析】本题考查关于不以真实身份从事期货交易时交易结果承担主体的知识点。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，交易结果的承担遵循“谁交易、谁负责”的基本法律原则。当不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，其交易行为符合期货交易所交易规则时，意味着该交易在形式和程序上是合法有效的。从法律责任承担的角度来看，从事该期货交易的单位或者个人是交易行为的实际发起者和利益相关者，他们通过交易活动获取收益或承担风险，所以交易结果应由其自行承担。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令进行期货交易并提供相关服务的机构，在本题所述情境下，期货公司并非交易结果的直接承担者。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它的职责主要是维护交易秩序、确保交易的公平公正等，而不是承担具体交易的结果。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、制定行业规范等，也不承担不以真实身份从事期货交易的结果。而选项D从事期货交易的单位或者个人，符合法律规定的交易结果承担主体，所以本题答案选D。

5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。

6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼

【答案】：C

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。选项A分析有损失并不一定意味着当事人需要承担民事责任。