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期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库
第一部分单选题(50题)
1、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A.50％
B.70％
C.120％
D.150％
【答案】：D
【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。在证券公司申请介绍业务资格的相关规定中，明确要求其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。所以该题答案选D。
2、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。
3、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月
【答案】：C
【解析】这道题考查期货公司申请设立分支机构时提交风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表，所以答案选C。
4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
【答案】：C
【解析】该题正确答案选C。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元。选项A的2000万元、选项B的3000万元均未达到规定标准；选项D的1亿元是期货公司申请全面结算业务资格时注册资本应达到的标准，并非申请金融期货交易结算业务资格的要求，所以本题应选C。
5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】：A
【解析】本题考查中介服务机构违规时对直接负责的主管人员和其他责任人员的罚款金额规定。根据题干所提供的内容，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整时，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处一定金额以下罚款。结合选项来看，正确的罚款金额是3万元以下，故答案选A。
6、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。
A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担
【答案】：B
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