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期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库
第一部分单选题(50题)
1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构
【答案】：C
【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的处理途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，它并非处理期货从业人员与投资者利益冲突问题并作为其无法继续提供服务时的协调主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等，不负责直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突问题，所以B选项错误。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，所在期货经营机构对其从业人员具有管理和协调职责，能够有效处理这类情况，是合理的处理途径，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于对市场整体的监管执法，一般不会直接参与处理期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，答案选C。
2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
【答案】：B
【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服务冲突协商事宜，所以该选项不符合题意。选项B：所在期货经营机构当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，期货从业人员是隶属于所在的期货经营机构的。所在期货经营机构有责任和义务协调双方关系，通过与投资者协商，采取妥善办法解决利益冲突，以保障投资者的合法权益和期货业务的正常开展。因此，该选项符合题意。选项C：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等。它侧重于维护期货交易市场的正常秩序和交易的公平公正，不负责处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商工作，所以该选项不符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训和教育等。虽然协会在一定程度上可以对行业内的问题进行协调和管理，但一般不会直接参与期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。
3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费
B.教育费
C.监管费
D.交易费
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货交易所需按照国家有关规定及时缴纳的费用类别。我们来依次分析各个选项：-选项A：管理费通常是指管理过程中所发生的各项费用，一般没有期货市场管理费这样特定由期货交易所按照国家规定缴纳的费用类别，所以A选项不符合。-选项B：教育费一般是与教育相关用途征收的费用，并非期货市场中期货交易所需按规定缴纳的费用，所以B选项不正确。-选项C：根据相关规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费，监管费用于期货市场的监管等相关工作，所以C选项正确。-选项D：交易费是在期货交易过程中产生的费用，是买卖双方进行交易时支付的费用，并非是期货交易所按照国家规定缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。
4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.从事期货经营业务的机构
D.中国期货业协会
【答案】：D
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。
5、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年
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