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期货从业资格之《期货法律法规》能力提升打印大全
第一部分单选题(50题)
1、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政
【答案】：B
【解析】本题主要考查对协会工作人员违规行为处分类型的知识点掌握。首先分析选项A，刑事处分是指触犯刑法而应承担的法律后果，一般针对的是严重的犯罪行为。题干中协会工作人员不按规定履行职责、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到触犯刑法的严重程度，所以不给予刑事处分，A选项错误。选项B，纪律处分是对组织内部成员违反组织纪律的行为所给予的处分。协会作为一个行业组织，对于其工作人员违反相关规定的行为，给予纪律处分是合理且常见的做法。《期货从业人员管理办法》是行业规范，工作人员违反该办法规定，协会给予纪律处分符合行业管理逻辑，B选项正确。选项C，民事处分主要涉及平等主体之间的民事纠纷，是在民事法律关系中对违法行为的一种处理方式，如赔偿损失、恢复原状等。本题中并非是平等主体间的民事纠纷问题，所以不涉及民事处分，C选项错误。选项D，行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，协会工作人员也并非国家机关公务人员，因此不适用行政处分，D选项错误。综上，答案是B。
2、下列选项中属于期货从业人员的是()。
A.期货公司的保洁员
B.银行从业人员
C.证券公司的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
【答案】：D
【解析】本题主要考查对期货从业人员概念的理解。选项A期货公司的保洁员，其工作主要是负责期货公司的卫生清洁等后勤保障工作，并不直接参与期货交易、投资咨询、风险管理等与期货业务核心相关的工作，因此不属于期货从业人员。选项B银行从业人员主要从事银行业务，如储蓄、信贷、结算等，其业务范畴与期货业务并无直接关联，所以银行从业人员不属于期货从业人员。选项C证券公司的管理人员和专业人员主要从事证券相关业务，例如证券经纪、承销、自营等，尽管证券市场和期货市场都属于金融市场，但二者业务存在明显差异，证券公司的相关人员并不属于期货从业人员。选项D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务紧密相关，直接参与期货投资咨询服务，为客户提供期货市场分析、投资建议等专业服务，属于期货从业人员的范畴。综上，答案选D。
3、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】：C
【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销的负责主体。根据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员从业资格的管理工作，包括对期货从业人员从业资格的注册、注销等事宜。当期货从业人员出现辞职、被解聘或者死亡等情况时，由中国期货业协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的期货市场进行日常监管等工作，并不负责期货从业人员从业资格的注销，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务，并非期货从业人员从业资格注销的主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会承担着期货从业人员资格管理的职责，符合题意，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对全国期货市场实行集中统一的监督管理机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，一般不直接负责期货从业人员从业资格的注销，所以D选项错误。综上，答案选C。
4、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
【答案】：C
【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这
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