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期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷
第一部分单选题(50题)
1、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()
A.所在地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
【答案】：C
【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关内容的掌握。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了期货从业人员在执业过程中需要遵循的行为规范以及相关的监督管理等内容。在该准则中，期货从业人员在执业过程中，除所在期货经营机构外，所在地中国证监会派出机构、中国期货业协会、中国证监会都对其具有一定的监督管理等职责。所以本题正确答案选C。
2、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％
【答案】：C
【解析】本题主要考查证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和与净资产的比例限制。根据相关规定，证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以答案选C。
3、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.期货结算机构
【答案】：A
【解析】本题考查期货交易所终止公告的负责主体。《期货交易管理条例》相关规定明确，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，承担着维护市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的设立、变更、终止等事项进行监督管理并发布相关公告是其职责范围内的工作。而国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大政策的制定和行政管理等宏观层面事务；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理；期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保障交易的顺利进行和资金安全。这三个主体均不负责期货交易所终止的公告工作。所以，本题正确答案是A。
4、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年
【答案】：C
【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。
5、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】：D
【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。依据相关规定，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，其目的在于提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。选项A每月开展一次培训，频率过高，会增加经营机构的人力、物力成本，且从实际情况来看并非必要；选项B每季度开展一次，也不符合规定的时间间隔要求；选项C每半年开展一次同样不符合相应规定。因此，正确答案是D。
6、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A：监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作，期货公司为客户申请交易编码，需向监控中心提交客户交易编码申请，所以该选项正确。选项B：证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，并非接收客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，不会直接接收客户交易编码申请，所以该选项错误。综上，答案选A。
7、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司监控中心客户资料转发对象的相关知识。对各选项的分析选项A：客户客户是资料的所有者和提供者，期货公司监控中心的主要职责并非将复核后的客户资料再转发给客户本身，其工作重点在于与行业相关机构进行信息交互，以保障市场的合规运行和交易的正常开展，所以该选项错误。选项B：证监会证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要负责制定政策、监督市场主体行为、维护市场秩序等宏观层面的监管工作。期货公司监控中心当日通过复核的客户资料主要是关于客户
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