期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷及答案详解【最新】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷

第一部分单选题(50题)

1、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中投资者信息变更的告知对象相关规定。根据规定，当投资者提供的信息发生重要变化，且该变化可能影响其投资者分类时，投资者应当及时告知经营机构。这是因为经营机构直接与投资者进行业务往来，需要根据投资者的最新信息对其风险承受能力和投资适应性进行准确评估，进而为投资者提供合适的投资产品或服务。选项A，证券交易所主要负责组织和监督证券交易等市场相关工作，与投资者的信息更新和分类调整并无直接关联。选项C，国务院监督委员会并非一个准确的表述，在相关金融监管体系中没有该特定机构，且与投资者信息告知这一事项不相关。选项D，证券业协会主要是对证券行业进行自律管理等工作，一般不直接接收投资者信息发生重要变化的告知。综上，答案选B。

2、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构评估相关产品或服务风险等级与协会名录规定风险等级之间的关系。经营机构在评估相关产品或服务的风险等级时，从风险防控和合规性的角度出发，为了保障相关市场秩序和投资者权益等，其评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。如果低于协会名录规定的风险等级，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，从而做出不恰当的投资决策，引发一系列潜在问题。而选项A“高于”并不是必然的要求；选项B“低于”不符合风险控制和规范的原则；选项C“不得高于”与实际的风险评估要求相悖。所以正确答案是D。

3、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来判断哪个主体应登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理市场运行等工作，并非办理客户交易编码注销的主体。所以选项A错误。选项B：客户客户是交易的参与者，但通常并不直接登录系统办理交易编码的注销，此项不符合规定。所以选项B错误。选项C：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以选项C正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，不负责办理客户交易编码的注销。所以选项D错误。综上，答案选C。

4、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本题考查自律监察委员会作出决定的时间规定及延长期限。自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在一定时间内作出决定，对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定可以延长一定时间。选项A，若规定时间为1个月、延长时间为1个月，与实际规定不符，所以A选项错误。选项B，规定时间1个月、延长时间2个月也并非正确的规定内容，B选项错误。选项C，规定时间2个月符合，但延长时间1个月不符合规定，C选项错误。选项D，自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在2个月内作出决定，对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长2个月，D选项符合规定，是正确答案。综上，本题正确答案是D。

5、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向公司住所地的中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以选项C正确。选项A，3个工作日不符合规定的报告时间要求，所以该选项错误。选项B，5个工作日也不是规定的报告时间，该选项错误。选项D，20个工作日同样不符合相关规定的报告时间，该选项错误。综上，本题答案选C。

6、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一