原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
期货从业资格之《期货法律法规》考试彩蛋押题
第一部分单选题(50题)
1、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.6
D.8
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司高级管理人员任职资格中免试取得期货从业人员资格的条件。相关规定指出，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以该题答案选D。
2、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手
【答案】：A
【解析】本题可根据期货交易中充抵保证金时国债价格的确定规则来求解。在期货市场中，用国债充抵保证金时，以国债前一交易日的收盘价作为计算依据，但题干未给出收盘价，此时一般选取前一交易日上海证券交易所和深圳证券交易所该国债最低价的平均值作为充抵保证金的价格。已知2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的最低价分别为79.37元／手、79.45元／手，则其平均值为\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，与选项最接近的是79.44元／手。所以答案是A选项。
3、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司
【答案】：A
【解析】本题正确答案选A。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货从业人员需服从中国证监会的监督与管理，其对期货行业的监管具有权威性和全面性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理等作用，并非对期货从业人员行使监督管理的核心主体。证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，其职能重点在于证券交易方面，与期货从业人员的监督管理并无直接关联。期货公司是经营期货业务的金融机构，虽然期货公司对其员工有一定的内部管理职责，但并非对期货从业人员进行监督管理的主要外部监管主体。综上，期货从业人员应当服从中国证监会的监督与管理，答案选A。
4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货公司不承担责任
【答案】：A
【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，且由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失时，期货交易所承担主要赔偿责任。这是因为期货交易所有义务按照规定及时通知期货公司追加保证金，若其未履行该义务，对于由此造成的扩大损失具有主要过错。而期货公司在保证金不足时本身存在一定风险，但这种情况下主要责任在于期货交易所未按规定通知。所以本题正确答案是A选项。
5、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
【答案】：B
【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首席风险官要确保公司建立完善的风险监
文档评论（0）